कॉर्पोरेट संचार के प्रबंधन पर विनियम। कॉर्पोरेट विकास प्रबंधन पर विनियम। कॉर्पोरेट सूचना नीति

रोस्तोवनेर्गो"

1 परिचय
2. कंपनी के बारे में जानकारी
3. कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन के सिद्धांत और संरचना
3.1. परिभाषा एवं सिद्धांत
3.2. आंतरिक दस्तावेज़
3.3. सामान्य कॉर्पोरेट प्रशासन संरचना
4. कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाएं लागू की गईं
4.1. निदेशक मंडल
4.1.1. सामान्य प्रावधान।
4.1.2. निदेशक मंडल की संरचना
4.1.3. निदेशक मंडल के सदस्य के लिए आवश्यकताएँ
4.1.4. अन्य कानूनी संस्थाओं में पदों के साथ संयोजन
4.1.5. निदेशक मंडल के कार्य का संगठन
4.1.6. संचालक मंडल का अध्यक्ष
4.2. सीईओ
4.3. निदेशक मंडल और महानिदेशक का पारिश्रमिक
5. कंपनी के शेयरधारक
5.1. शेयरधारक अधिकार और शेयरधारक अधिकारों की सुरक्षा
5.2. शेयरधारकों की आम बैठक
5.2.1. बैठक की तैयारी
5.2.2. मीटिंग आयोजित करना
5.2.3. बैठक के परिणाम
5.3. लाभांश नीति
6. प्रकटीकरण और पारदर्शिता
6.1. प्रकटीकरण नीति और अभ्यास
6.2. वित्तीय विवरण
6.4. स्वामित्व - ढाँचा
7. समाज का सुधार
8. अंतिम प्रावधान

1 परिचय

कॉरपोरेट गवर्नेंस पर इन विनियमों (बाद में विनियमों के रूप में संदर्भित) के लक्ष्य खुली संयुक्त स्टॉक कंपनी एनर्जोस्बीट रोस्तोवनेर्गो (बाद में कंपनी के रूप में संदर्भित) के कॉर्पोरेट प्रशासन में सुधार और व्यवस्थित करना, कंपनी के प्रबंधन की अधिक पारदर्शिता सुनिश्चित करना है और अच्छे कॉर्पोरेट प्रशासन के मानकों का पालन करने के लिए कंपनी की निरंतर तत्परता की पुष्टि करें। विशेष रूप से:

कंपनी को उचित स्तर की जिम्मेदारी और जवाबदेही के साथ और इस तरीके से प्रबंधित किया जाना चाहिए कि शेयरधारक मूल्य अधिकतम हो;

निदेशक मंडल और कार्यकारी निकायों को कंपनी और उसके शेयरधारकों (अल्पसंख्यक शेयरधारकों सहित) के हित में प्रभावी ढंग से काम करना चाहिए और शेयरधारक मूल्य की सतत वृद्धि के लिए स्थितियां बनानी चाहिए;

पर्याप्त प्रकटीकरण, पारदर्शिता और प्रभावी जोखिम प्रबंधन और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली होनी चाहिए।

इन विनियमों, कंपनी के चार्टर और अन्य आंतरिक दस्तावेजों के प्रावधानों को अपनाने, समय-समय पर सुधार करने और सख्ती से पालन करने से, कंपनी उचित कॉर्पोरेट प्रशासन के अभ्यास के विकास और सुधार में योगदान देने के अपने इरादे की पुष्टि करती है।

शेयरधारकों, कर्मचारियों, निवेशकों और जनता की ओर से विश्वास को और मजबूत करने के लिए, इन विनियमों को विकसित करते समय, कंपनी ने खुद को रूसी कानून के मानदंडों तक सीमित नहीं रखा और विनियमों में आम तौर पर मान्यता प्राप्त रूसी और अंतरराष्ट्रीय पर आधारित अतिरिक्त प्रावधानों को शामिल किया। कॉर्पोरेट प्रशासन के मानक.

कंपनी इन विनियमों द्वारा निर्धारित दायित्वों को मानती है और उनमें स्थापित मानदंडों और सिद्धांतों का पालन करने का वचन देती है।

2. कंपनी के बारे में जानकारी

ओपन ज्वाइंट स्टॉक कंपनी Energosbyt Rostovenergo (OJSC Energosbyt Rostovenergo) 11 जनवरी 2005 को पुनर्गठन के परिणामस्वरूप बनाई गई थी।

कंपनी रोस्तोव क्षेत्र की सबसे बड़ी ऊर्जा कंपनियों में से एक है, जिसके शेयरधारक रूसी और विदेशी कानूनी संस्थाएं और व्यक्ति दोनों हैं।

किसी न किसी रूप में प्रकट की गई सभी जानकारी आवश्यक रूप से इंटरनेट पर कंपनी की वेबसाइट पर पोस्ट की जाती है।

5.3. लाभांश नीति

कंपनी के पास लाभांश के भुगतान के संबंध में नीति पर आधिकारिक रूप से अनुमोदित विनियमन है। अन्य बातों के अलावा, लाभांश नीति का खुलासा कंपनी की वेबसाइट पर किया जाता है।

पसंदीदा शेयरों पर लाभांश की राशि निर्धारित करने की प्रक्रिया साधारण शेयरों के मालिकों के अधिकारों का उल्लंघन नहीं करती है। कंपनी की लाभांश नीति इसके लिए प्रावधान करती है:

लाभांश की राशि निर्धारित करने के लिए एक पारदर्शी और समझने योग्य तंत्र का निर्माण;

शेयरधारकों के लिए लाभांश भुगतान की सबसे सुविधाजनक प्रक्रिया सुनिश्चित करना;

घोषित लाभांश के अपूर्ण या असामयिक भुगतान को रोकने के उपाय।

6. प्रकटीकरण और पारदर्शिता

6.1. प्रकटीकरण नीति और अभ्यास

कंपनी द्वारा कार्यान्वित कंपनी के बारे में जानकारी का खुलासा करने की नीति का मुख्य लक्ष्य इन व्यक्तियों को उनके बारे में, उनकी गतिविधियों और प्रतिभूतियों के बारे में जानकारी प्रदान करके कंपनी में शेयरधारकों, संभावित निवेशकों, समकक्षों और अन्य इच्छुक पार्टियों के उच्चतम स्तर के विश्वास को सुनिश्चित करना है। इन व्यक्तियों के लिए कंपनी और इसकी प्रतिभूतियों के संबंध में उचित और सूचित निर्णय स्वीकार करने के लिए पर्याप्त राशि में।

कंपनी, अपने बारे में जानकारी का खुलासा करते समय, रूसी संघ के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा प्रदान की गई जानकारी तक सीमित नहीं है, और इसके अतिरिक्त अन्य जानकारी का खुलासा करती है जो कंपनी की उच्च स्तर की पारदर्शिता सुनिश्चित करती है और उपलब्धि में योगदान करती है। कंपनी द्वारा कार्यान्वित सूचना प्रकटीकरण नीति के लक्ष्य।

कंपनी द्वारा प्रकट की गई जानकारी की सूची, जानकारी के प्रकटीकरण की प्रक्रिया और समय कंपनी के निदेशक मंडल द्वारा अनुमोदित रोस्टोवेनेर्गो की सूचना नीति पर विनियमों द्वारा निर्धारित की जाती है।

जानकारी का खुलासा करते समय, कंपनी निम्नलिखित सिद्धांतों द्वारा निर्देशित होती है:

प्रकट की गई जानकारी की पूर्णता और विश्वसनीयता का सिद्धांत, जिसके अनुसार कंपनी सभी इच्छुक पार्टियों को वास्तविकता से मेल खाने वाली जानकारी प्रदान करती है, बिना अपने बारे में नकारात्मक जानकारी का खुलासा करने से कतराते हुए, इस हद तक कि कंपनी की सबसे संपूर्ण तस्वीर और कंपनी की गतिविधियों के परिणामों को बनाने की अनुमति मिलती है। ;

सूचना पहुंच का सिद्धांत, जिसके अनुसार कंपनी, जानकारी का खुलासा करते समय, अपनी गतिविधियों के बारे में जानकारी प्रसारित करने के लिए चैनलों का उपयोग करती है, शेयरधारकों, लेनदारों, संभावित निवेशकों और अन्य इच्छुक पार्टियों के लिए प्रकट की गई जानकारी तक मुफ्त और मुक्त पहुंच सुनिश्चित करती है;

संतुलित सूचना का सिद्धांत, जिसका अर्थ है कि कंपनी की सूचना नीति एक ओर सभी इच्छुक पार्टियों के लिए कंपनी की पारदर्शिता और दूसरी ओर गोपनीयता के उचित संतुलन पर आधारित है, ताकि कंपनी की गतिविधियों के बारे में जानकारी प्राप्त करने के लिए शेयरधारकों के अधिकारों को अधिकतम किया जा सके। गोपनीय या अंदरूनी जानकारी के रूप में वर्गीकृत जानकारी की सुरक्षा के लिए;

सूचना प्रकटीकरण की नियमितता और समयबद्धता का सिद्धांत, जो यह निर्धारित करता है कि कंपनी शेयरधारकों, लेनदारों, संभावित निवेशकों और अन्य इच्छुक पार्टियों को रूसी संघ के नियमों और कंपनी के आंतरिक दस्तावेजों द्वारा निर्धारित समय सीमा के भीतर अपनी गतिविधियों के बारे में जानकारी प्रदान करती है।

कंपनी द्वारा बताई गई जानकारी कंपनी की वेबसाइट पर प्रकाशित की जाती है।

जानकारी के प्रकटीकरण की जिम्मेदारी कंपनी के कार्यकारी निकायों की है। निदेशक मंडल के सदस्य कंपनी को अपने बारे में जानकारी का खुलासा करते हैं, जो कंपनी के लिए रूसी संघ के नियमों और कंपनी की सूचना नीति पर विनियमों के अनुसार जानकारी का खुलासा करने के लिए आवश्यक है।

6.2. वित्तीय विवरण

कंपनी रूसी लेखांकन और वित्तीय रिपोर्टिंग मानकों के अनुसार रिकॉर्ड बनाए रखती है और वित्तीय विवरण तैयार करती है। कंपनी सारांश (समेकित) विवरण तैयार करती है और ऐसे विवरण कंपनी की वेबसाइट पर प्रकाशित करती है।

वित्तीय विवरण विस्तृत नोट्स के साथ होते हैं जो ऐसे विवरणों के प्राप्तकर्ता को कंपनी की गतिविधियों के वित्तीय परिणामों पर डेटा की सही व्याख्या करने की अनुमति देते हैं। वित्तीय जानकारी कंपनी के प्रबंधन की टिप्पणियों और विश्लेषणात्मक आकलन के साथ-साथ कंपनी के लेखा परीक्षक और लेखा परीक्षा आयोग के निष्कर्ष द्वारा पूरक है।

6.3. वित्तीय एवं आर्थिक गतिविधियों पर नियंत्रण

कंपनी, उन घटनाओं की संभावना को कम करने की आवश्यकता को पहचानती है जो कंपनी के लक्ष्यों की प्राप्ति को नकारात्मक रूप से प्रभावित करती हैं और नुकसान का कारण बनती हैं, जिसमें गलत निर्णय, मानवीय त्रुटियों, जानबूझकर नियंत्रण से बचने के आधार पर निर्णय लेने के कारण भी शामिल हैं। अपने निवेश की सुरक्षा और कंपनी की संपत्ति की सुरक्षा के लिए शेयरधारकों की उच्च स्तर की आवश्यकता, वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों पर नियंत्रण की एक प्रणाली बनाती है।

वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों का आंतरिक नियंत्रण निम्नलिखित लक्ष्यों को प्राप्त करने पर केंद्रित है:

वित्तीय, लेखांकन, सांख्यिकीय प्रबंधन और अन्य रिपोर्टिंग की पूर्णता और विश्वसनीयता सुनिश्चित करना;

रूसी संघ के नियमों, कंपनी के प्रबंधन निकायों के निर्णयों और कंपनी के आंतरिक दस्तावेजों का अनुपालन सुनिश्चित करना;

कंपनी की संपत्ति की सुरक्षा सुनिश्चित करना;

कंपनी द्वारा निर्धारित लक्ष्यों की सबसे प्रभावी तरीके से पूर्ति सुनिश्चित करना;

कंपनी के संसाधनों का कुशल और किफायती उपयोग सुनिश्चित करना;

वित्तीय और परिचालन जोखिमों की समय पर पहचान और विश्लेषण सुनिश्चित करना जो वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों से संबंधित कंपनी के लक्ष्यों की उपलब्धि पर महत्वपूर्ण नकारात्मक प्रभाव डाल सकते हैं।

कंपनी की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों पर नियंत्रण प्रणाली में रूसी संघ के नियमों द्वारा निर्धारित नियंत्रण प्रक्रियाएं, शेयरधारकों की सामान्य बैठक और कंपनी के निदेशक मंडल के निर्णय, साथ ही निकायों (डिवीजनों) का एक समूह शामिल है। , व्यक्ति) कंपनी के आंतरिक नियंत्रण का प्रयोग करते हैं - लेखापरीक्षा आयोग, निदेशक मंडल, साथ ही एक अलग संरचनात्मक इकाई (कंपनी की आर्थिक गतिविधियों की निगरानी और विश्लेषण के लिए विभाग) इस तरह के नियंत्रण का प्रयोग करने के लिए अधिकृत है।

कंपनी में कार्यरत प्रभागों के कार्य, अधिकार और दायित्व, जिम्मेदारियां कंपनी के संगठनात्मक और प्रशासनिक दस्तावेजों द्वारा प्रदान की जाती हैं।

कंपनी की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों पर नियंत्रण की व्यवस्थित प्रकृति सुनिश्चित करने के लिए, कंपनी के अन्य निकायों और डिवीजनों के साथ बातचीत में, आंतरिक नियंत्रण के लिए जिम्मेदार कंपनी के अधिकृत प्रभाग द्वारा आंतरिक नियंत्रण प्रक्रियाएं की जाती हैं।

6.4. स्वामित्व - ढाँचा

कंपनी कंपनी के पांच या अधिक प्रतिशत वोटिंग शेयरों के वास्तविक मालिकों के बारे में जानकारी का खुलासा सुनिश्चित करती है। कंपनी द्वारा प्रकट की गई जानकारी कंपनियों के समूह में कॉर्पोरेट संबंधों का भी वर्णन करती है। कंपनी कंपनी की शेयर पूंजी संरचना की पारदर्शिता सुनिश्चित करने का प्रयास करती है।

7. समाज का सुधार

विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार की आवश्यकता और मुख्य दिशाएँ रूसी संघ के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा निर्धारित की जाती हैं।

कंपनी विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार की अवधारणा के विकास में भाग लेती है, और क्षेत्र में विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार की प्रक्रियाओं को लागू करने के लिए कॉर्पोरेट प्रशासन भी चलाती है।

रूसी संघ के विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार की शुरुआत 01.01.2001 के रूसी संघ संख्या 000 की सरकार के डिक्री द्वारा की गई थी। "रूसी संघ के विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार पर", जिसके अनुसार सुधार प्रक्रिया में ऊर्जा और विद्युतीकरण की रूसी संयुक्त स्टॉक कंपनी "रूस की यूईएस" और इसकी सहायक और आश्रित कंपनियां शामिल थीं।

रूसी संघ की सरकार के निर्णय के अनुसरण में, रोस्तोवनेर्गो ओजेएससी ने रोस्तोवनेर्गो ओजेएससी के लिए एक पुनर्गठन परियोजना तैयार की, जिसे 26 जून, 2002 को रूस के आरएओ यूईएस के निदेशक मंडल द्वारा अनुमोदित किया गया। (मिनट संख्या 000), रोस्टोवेनेर्गो ओजेएससी में सुधार के कानूनी तंत्र और आर्थिक परिणामों पर विचार करते हुए। इस परियोजना में सितंबर 2002 में सुधार गतिविधियों की शुरुआत की परिकल्पना की गई थी, हालांकि, उस समय सुधारों के लिए एक नियामक ढांचे की कमी के कारण निर्दिष्ट समय सीमा के भीतर इसकी शुरुआत असंभव हो गई थी।

एक वर्ष की अवधि के दौरान, ओजेएससी "रोस्टोवेनेर्गो" ने प्रारंभिक चरण की गतिविधियाँ कीं, जो अब पूरी हो चुकी हैं: "रूस के यूईएस" द्वारा अनुमोदित कार्यक्रम के अनुसार सभी अचल संपत्ति वस्तुओं को न्याय संस्थान के साथ पंजीकृत किया गया था। रोस्तोव क्षेत्र में, गतिविधि के प्रकार (14 प्रकार) के अनुसार एक अलग लेखांकन पद्धति विकसित और कार्यान्वित की गई, 78 से अधिक गैर-प्रमुख और अप्रभावी गतिविधियों में भागीदारी समाप्त कर दी गई।

मार्च 2003 में ऊर्जा कानूनों के एक पैकेज को अपनाने के साथ-साथ 5+5 अवधारणा के कई नए प्रावधानों ने रोस्टोवेनेर्गो ओजेएससी की पुनर्गठन परियोजना में महत्वपूर्ण बदलाव लाने की आवश्यकता का खुलासा किया।

विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार का मुख्य लक्ष्य ऊर्जा उद्यमों की दक्षता में वृद्धि करना और मुख्य रूप से निजी निवेश पर आधारित उद्योग के विकास के लिए स्थितियां बनाना है, साथ ही विद्युत ऊर्जा उद्योग के विनियमित क्षेत्रों में कंपनियों में सार्वजनिक निवेश को आकर्षित करना है।

सुधार प्रक्रियाओं को लागू करते समय, कंपनी निम्नलिखित सिद्धांतों का सख्ती से पालन करती है:

उपभोक्ताओं को विश्वसनीयता और निर्बाध बिजली आपूर्ति सुनिश्चित करना, ऊर्जा सुरक्षा आवश्यकताओं का अनुपालन;

कॉर्पोरेट परिवर्तनों के दौरान शेयरधारकों के अधिकार सुनिश्चित करना;

सुधार प्रक्रियाओं की पारदर्शिता सुनिश्चित करना और सभी सुधार मुद्दों पर प्रबंधन निकायों द्वारा लिए गए निर्णयों के बारे में जानकारी का प्रचार करना;

कॉर्पोरेट प्रशासन के सिद्धांतों में सुधार करना और उन्हें सर्वोत्तम रूसी और विदेशी मानकों पर लाना;

कंपनी की निवेश नीति में सुधार;

परिसंपत्ति लेनदेन में मूल्यांकन की पारदर्शिता और निष्पक्षता।

26 सितंबर, 2003 (मिनट संख्या 000) को, रूस के आरएओ यूईएस के निदेशक मंडल ने परियोजना के एक नए संस्करण को मंजूरी दी, जिसे रूस के यूईएस की सुधार समिति द्वारा अनुमोदित किया गया था और रूसी सरकार सुधार आयोग द्वारा समीक्षा की गई थी।

06/30/2004. कंपनी के पुनर्गठन के मुद्दे पर शेयरधारकों की एक असाधारण आम बैठक इस एजेंडे के साथ आयोजित की गई: "पृथक्करण के रूप में पुनर्गठन पर, पृथक्करण की प्रक्रिया और शर्तों पर, नई कंपनियों के निर्माण पर, शेयरों के वितरण पर" बनाई गई कंपनियों और इस तरह के वितरण की प्रक्रिया पर, पृथक्करण बैलेंस शीट के अनुमोदन पर। शेयरधारकों की असाधारण आम बैठक ने अलग होकर पुनर्गठित करने का निर्णय लिया:

उत्पादन कंपनी";

रोस्टोवेनेर्गो कंपनी;

रोस्तोवनेर्गो";

ग्रिड कंपनी रोस्टोवेनेर्गो।

कंपनी के पुनर्गठन के संबंध में, शेयरधारकों और लेनदारों को क्रमशः शेयरों की पुनर्खरीद और देय खातों की शीघ्र चुकौती की मांग करने के अधिकार के बारे में सूचित करने के लिए आवश्यक उपाय किए गए थे। कार्य के दौरान प्रस्तुतिकरण के जोखिम शून्य हो गये।

5 नवम्बर 2004अलग हुई कंपनियों के शेयरधारकों की पहली बैठक हुई, जिसमें नई कंपनियों के चार्टर, निदेशक मंडल के सदस्यों, सामान्य निदेशकों और लेखापरीक्षा आयोगों को मंजूरी दी गई।

अंतरिम पृथक्करण बैलेंस शीट, पूर्वानुमान प्रारंभिक बैलेंस शीट, साथ ही गैर-आवासीय भंडार के मसौदा विभाजन पर मुख्य शेयरधारकों के साथ सहमति व्यक्त की गई थी। 01/11/2005उत्पादक कंपनी "रोस्तोवनेर्गो" का राज्य पंजीकरण, रोस्तोवनेर्गो कंपनी का कार्यान्वयन किया गया, "रूस के यूईएस" के निर्णय के अनुसार ग्रिड कंपनी रोस्तोवनेर्गो का राज्य पंजीकरण स्थानांतरित कर दिया गया। 04/01/2005

सुधार की प्रक्रिया में, उद्योग की संरचना में गुणात्मक परिवर्तन हो रहे हैं, जिसका उद्देश्य अपने विषयों के बीच संबंधों के लिए बाजार तंत्र बनाना और उद्योग में निजी निवेश को आकर्षित करना है। रूसी विद्युत ऊर्जा उद्योग के सुधार को सुनिश्चित करने और सुधार की समस्याओं को हल करने के लिए, कंपनी कंपनी की संरचना और पुनर्गठन को बदलने के लिए उपायों का एक सेट सक्रिय रूप से विकसित और कार्यान्वित कर रही है।

इस संबंध में, सभी परिवर्तनों को लागू करने के लिए कॉर्पोरेट तंत्र और प्रक्रियाएं सुधार के संदर्भ में विशेष महत्व प्राप्त करती हैं। कंपनी रूसी संघ के कानून, कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों के अनुसार ऐसे परिवर्तनों और उनके कार्यान्वयन की पारदर्शिता सुनिश्चित करती है।

कंपनी के लिए ऐसे परिवर्तनों की प्रक्रिया में सबसे महत्वपूर्ण प्राथमिकताएं परिवर्तनों की प्रगति पर शेयरधारकों द्वारा नियंत्रण सुनिश्चित करना है, साथ ही उनके कानूनी अधिकारों और हितों को प्रभावित करने वाले मुद्दों पर निर्णय लेने में शेयरधारकों की भागीदारी सुनिश्चित करना है।

कंपनी का निदेशक मंडल, जो सुधार के सबसे महत्वपूर्ण मुद्दों पर विचार करता है, अन्य बातों के अलावा, राज्य के प्रतिनिधियों, अल्पसंख्यक शेयरधारकों और कंपनी के प्रबंधन से बनता है।

ये कॉर्पोरेट प्रशासन उपकरण सभी इच्छुक पार्टियों द्वारा सबसे महत्वपूर्ण सुधार मुद्दों पर प्रभावी संवाद और बहुपक्षीय चर्चा स्थापित करने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं। इस तरह के संवाद का उद्देश्य कंपनी स्तर पर पारस्परिक रूप से स्वीकार्य समाधान विकसित करना है।

कंपनी द्वारा अपनाई गई कॉर्पोरेट नीति और कॉर्पोरेट प्रशासन के अभ्यास को विद्युत ऊर्जा उद्योग में सुधार के लक्ष्यों और उद्देश्यों के सफल कार्यान्वयन में योगदान देना चाहिए।

8. अंतिम प्रावधान

ये विनियम कंपनी के निदेशक मंडल द्वारा अनुमोदन के क्षण से लागू होते हैं।

26 दिसंबर 1995 के संघीय कानून एन 208-एफजेड "संयुक्त स्टॉक कंपनियों पर" और रूसी संघ के नागरिक संहिता के अनुसार, की भागीदारी के साथ संयुक्त स्टॉक कंपनियों में कॉर्पोरेट प्रशासन की दक्षता बढ़ाने के लिए राज्य की भागीदारी वाली संयुक्त स्टॉक कंपनियों में कॉर्पोरेट सचिव की गतिविधियों को मानकीकृत और विनियमित करके रूसी संघ, मैं आदेश देता हूं :

2. मैं इस आदेश के निष्पादन पर नियंत्रण सुरक्षित रखता हूं।

राज्य की भागीदारी वाली एक संयुक्त स्टॉक कंपनी में कॉर्पोरेट सचिव के काम को व्यवस्थित करने के लिए पद्धति संबंधी सिफारिशें

परिचय

राज्य की भागीदारी वाली संयुक्त स्टॉक कंपनी में कॉर्पोरेट सचिव का मुख्य कार्य कॉर्पोरेट नीति का प्रभावी कार्यान्वयन और शेयरधारकों, प्रबंधन और नियंत्रण निकायों और स्वयं संयुक्त स्टॉक कंपनी के बीच प्रभावी संचार का संगठन है।

वर्तमान में, राज्य की भागीदारी वाली संयुक्त स्टॉक कंपनियों में कॉर्पोरेट सचिव के पद का महत्व कई वस्तुनिष्ठ कारणों से है:

कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं की संख्या और जटिलता में वृद्धि, जिसका कार्यान्वयन रूसी कानून द्वारा प्रदान किया गया है, जिसका उद्देश्य शेयरधारकों और निवेशकों के अधिकारों और संपत्ति हितों की रक्षा करना है। कॉर्पोरेट कानून की आवश्यकताओं का पूर्ण रूप से अनुपालन एक श्रम-गहन कार्य है और इसके लिए संबंधित विशेषज्ञों से विशेष ज्ञान और उच्च योग्यता की आवश्यकता होती है;

प्रासंगिक कानूनी आवश्यकताओं का पालन करने में विफलता के लिए प्रशासनिक, आपराधिक और नागरिक दायित्व में एक साथ वृद्धि। साथ ही, राज्य की भागीदारी वाली संयुक्त स्टॉक कंपनी और निदेशक मंडल के सदस्यों और अधिकारियों दोनों को इस आधार पर उत्तरदायी ठहराया जा सकता है;

राज्य की भागीदारी के साथ संयुक्त स्टॉक कंपनियों के आंतरिक नियमों को समेकित करके, "कॉर्पोरेट प्रशासन के सर्वोत्तम वैश्विक अभ्यास" की सिफारिशों के अनुसार, राज्य की भागीदारी के साथ एक संयुक्त स्टॉक कंपनी द्वारा अपने शेयरधारकों के संबंध में अतिरिक्त दायित्व ग्रहण किए जाते हैं। राज्य की भागीदारी के साथ एक संयुक्त स्टॉक कंपनी की छवि को बढ़ाने, इसकी प्रतिभूतियों का निवेश आकर्षण बढ़ाने, अपने समकक्षों के इस संयुक्त स्टॉक कंपनी में विश्वास की डिग्री बढ़ाने का लक्ष्य। ऐसे दायित्वों की पूर्ति के लिए कुछ कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं को पूरा करने के लिए राज्य की भागीदारी वाली संयुक्त स्टॉक कंपनी की भी आवश्यकता होती है;

राज्य की भागीदारी के साथ संयुक्त स्टॉक कंपनियों के निदेशक मंडल की दक्षता बढ़ाने के लिए काम की गहनता, इस प्रबंधन निकाय और इसकी समितियों की बैठकों की तैयारी सुनिश्चित करने के लिए दस्तावेज़ प्रवाह की मात्रा में वृद्धि, निष्पादन की निगरानी वे जो निर्णय लेते हैं;

राज्य की भागीदारी के साथ अधिकारियों, शेयरधारकों और संयुक्त स्टॉक कंपनियों के बीच संचार की मात्रा में वृद्धि और इन इंटरैक्शन प्रक्रियाओं को केंद्रीकृत करने की आवश्यकता।

1. कॉर्पोरेट सचिव का मिशन, स्थिति, अधीनता

रूसी संघ के कॉर्पोरेट गवर्नेंस कोड के अनुसार, कॉर्पोरेट सचिव एक संयुक्त स्टॉक कंपनी का एक अधिकारी होता है जो यह सुनिश्चित करता है कि कंपनी वर्तमान कानून, कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं का अनुपालन करती है, कार्यान्वयन की गारंटी देती है। शेयरधारकों के अधिकार और वैध हित।

राज्य की भागीदारी वाली एक संयुक्त स्टॉक कंपनी (बाद में इसे कॉर्पोरेट सचिव के रूप में संदर्भित) के कॉर्पोरेट सचिव की गतिविधियों का उद्देश्य राज्य की भागीदारी वाली एक संयुक्त स्टॉक कंपनी (बाद में इसे राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के रूप में संदर्भित) की प्रबंधन दक्षता में सुधार करना है। ) अपने शेयरधारकों के हित में, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का निवेश आकर्षण बढ़ाना, उसका पूंजीकरण बढ़ाना और व्यावसायिक लाभप्रदता बढ़ाना।

इस प्रकार, कॉर्पोरेट सचिव शेयरधारकों के हितों के प्रतिनिधि की भूमिका निभाता है। इसकी गतिविधियों का उद्देश्य न केवल अधिकारों की रक्षा करना है, बल्कि शेयरधारकों के संपत्ति हितों को सुनिश्चित करना भी है, जो राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के पूंजीकरण को बढ़ाने और प्रबंधन दक्षता बढ़ाने दोनों में शेयरधारक के हित में व्यक्त किया गया है।

एक अधिकारी की स्थिति एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कर्मचारियों और प्रबंधकों के संबंध में एक निश्चित मात्रा में शक्ति और प्रशासनिक शक्तियों के साथ एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव को निहित करने की आवश्यकता को इंगित करती है।

साथ ही, हितों के टकराव से बचने के लिए, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव को राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कार्यकारी निकायों से यथासंभव स्वतंत्र होना चाहिए।

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव की स्वतंत्रता राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के निदेशक मंडल की क्षमता के लिए निम्नलिखित मुद्दों को सौंपने से सुनिश्चित होती है:

1) कॉर्पोरेट सचिव के पद के लिए एक उम्मीदवार की मंजूरी और उसकी शक्तियों की समाप्ति पर निर्णय लेना;

2) कॉर्पोरेट सचिव पर नियमों का अनुमोदन;

3) कॉर्पोरेट सचिव के काम का मूल्यांकन और उनके काम पर रिपोर्ट का अनुमोदन;

4) कॉर्पोरेट सचिव को अतिरिक्त पारिश्रमिक का भुगतान (राज्य कंपनी के प्रबंधन की प्रेरणा प्रणाली में कॉर्पोरेट सचिव को शामिल करना)।

चूंकि निदेशक मंडल की क्षमता संघीय कानून "संयुक्त स्टॉक कंपनियों पर" और राज्य कंपनी के चार्टर द्वारा निर्धारित की जाती है, इसलिए निदेशक मंडल की क्षमता के इस तरह के विस्तार के लिए राज्य कंपनी के चार्टर में उचित बदलाव की आवश्यकता होती है। .

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के दस्तावेजों में एक आवश्यकता पेश करने की सिफारिश की गई है कि कॉर्पोरेट सचिव अपनी गतिविधियों के बारे में निदेशक मंडल (निदेशक मंडल के अध्यक्ष) को रिपोर्ट करें। व्यवहार में, एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कर्मचारी की प्रबंधन से पूर्ण स्वतंत्रता हासिल करना मुश्किल है: श्रम नियम, व्यावसायिक यात्राओं या सम्मेलनों में भेजने की प्रक्रिया और एक कर्मचारी के कार्यस्थल के लिए वित्तीय सहायता, एक नियम के रूप में, सभी कर्मचारियों के लिए समान है। एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का.

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का कॉर्पोरेट सचिव दोहरी अधीनता में होता है: प्रशासनिक रूप से, वह राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के एकमात्र कार्यकारी निकाय के अधीन होता है, और कार्यात्मक रूप से, वह राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के निदेशक मंडल के अध्यक्ष के अधीन होता है। कंपनी।

साथ ही, कॉर्पोरेट सचिव अपनी गतिविधियों के परिणामों के लिए राज्य कंपनी के निदेशक मंडल और शेयरधारकों के प्रति जिम्मेदार होता है।

बड़ी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों में, कॉर्पोरेट सचिव की गतिविधियों को सुनिश्चित करने के लिए, एक विशेष संरचनात्मक इकाई - कॉर्पोरेट सचिव का कार्यालय बनाने की सिफारिश की जाती है। यह अनुशंसा की जाती है कि इस प्रभाग के निर्माण और कामकाज की प्रक्रिया को कॉर्पोरेट सचिव पर विनियमों में शामिल किया जाए।

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी (कॉर्पोरेट सचिव कार्यालय) के कॉर्पोरेट सचिव की कार्यक्षमता को निदेशक मंडल के कामकाज को सुनिश्चित करने, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी द्वारा जारी किए गए दस्तावेजों की कानूनी जांच और नियामकों को जानकारी के प्रकटीकरण को सुनिश्चित करने के लिए संगठनात्मक कार्य में विभाजित किया गया है। स्टॉक एक्सचेंजों। राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी में उपरोक्त मुद्दों के लिए जिम्मेदार एक भी व्यक्ति की अनुपस्थिति अक्सर कार्यों के अप्रभावी समन्वय, स्थापित समय सीमा के भीतर कॉर्पोरेट कानून की आवश्यकताओं के उल्लंघन की ओर ले जाती है, जिसके कारण दंड का सामना करना पड़ता है, विशेष रूप से समय पर और पूर्ण प्रकटीकरण के मुद्दों पर। जानकारी। दूसरी ओर, एक व्यक्ति (विभाजन) में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रक्रियाओं के कार्यान्वयन से संबंधित कार्यों के अत्यधिक केंद्रीकरण को अनिवार्य आवश्यकता नहीं माना जाना चाहिए। सब कुछ राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के पैमाने, संगठनात्मक संरचना और प्रबंधन प्रक्रिया में प्रतिभागियों के बीच बातचीत के लिए स्थापित प्रक्रियाओं पर निर्भर करता है।

विभिन्न प्रभागों के बीच कॉर्पोरेट सचिव कार्यालय के कार्यों का वितरण कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं के अनुपालन के लिए कॉर्पोरेट सचिव या कॉर्पोरेट सचिव संरचना को जिम्मेदारी से मुक्त नहीं करता है।

दोहरी अधीनता की स्थितियों में हितों के टकराव से बचने के लिए, हम अनुशंसा करते हैं कि कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों को करने वाला व्यक्ति अन्य नौकरी की जिम्मेदारियों के संयोजन से बचें जो उसे प्रबंधन के संबंध में अधीनस्थ स्थिति में रखती हैं। हालाँकि, कई राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के अभ्यास से पता चलता है कि इस तरह के संयोजन की अनुमति है, बशर्ते कि निदेशक मंडल द्वारा कॉर्पोरेट सचिव की नियुक्ति की प्रक्रिया संरक्षित हो। कॉर्पोरेट सचिव के कार्य किसी कंपनी कर्मचारी को आंतरिक अंशकालिक आधार पर भी सौंपे जा सकते हैं।

कुछ राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों में, एक कर्मचारी की स्थिति, जिसे उसकी कार्यात्मक जिम्मेदारियों के कारण, आमतौर पर कॉर्पोरेट सचिव कहा जाता है, का एक अलग नाम होता है: निदेशक मंडल के स्टाफ प्रमुख, कॉर्पोरेट संबंध विभाग के प्रमुख, निदेशक कॉर्पोरेट प्रशासन, आदि का इस प्रथा को सर्वोत्तम नहीं माना जा सकता. इस दृष्टिकोण का उपयोग कॉर्पोरेट सचिव की उचित स्वतंत्रता और निदेशक मंडल के प्रति उसकी कार्यात्मक अधीनता सुनिश्चित करने की अनुमति नहीं देता है।

रूस में एक कॉर्पोरेट सचिव की संस्था का कानूनी विनियमन व्यावहारिक रूप से अनुपस्थित है और श्रमिकों और कर्मचारियों की नौकरियों की निर्देशिका में शामिल एक कॉर्पोरेट सचिव की नौकरी योग्यता तक सीमित है (रूसी स्वास्थ्य और सामाजिक विकास मंत्रालय के आदेश द्वारा प्रस्तुत) फेडरेशन ऑफ सितंबर 17, 2007 एन 605), साथ ही रूसी संघ के कॉर्पोरेट आचरण संहिता का संबंधित अनुभाग, जो प्रकृति में सलाहकार है।

संघीय कानून और विनियमों के स्तर पर कॉर्पोरेट सचिव के कानूनी विनियमन की अनुपस्थिति में, इस कर्मचारी की कानूनी स्थिति और जिम्मेदारी के क्षेत्रों में अनिश्चितता से बचने के लिए, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के निदेशक मंडल को एक आंतरिक विकास और अनुमोदन करना होगा विनियामक अधिनियम - कॉर्पोरेट सचिव पर विनियम, जिसमें निम्नलिखित अनुभाग शामिल होने चाहिए:

1) सामान्य प्रावधान: कॉर्पोरेट सचिव की संस्था शुरू करने के लक्ष्य परिलक्षित होते हैं;

2) कॉर्पोरेट सचिव की नियुक्ति की प्रक्रिया: कॉर्पोरेट सचिव के पद के लिए एक उम्मीदवार को नामांकित करने की प्रक्रिया, उम्मीदवारी पर विचार करने और नियुक्ति पर निर्णय लेने की प्रक्रिया, एक समझौते के समापन की प्रक्रिया और वैधता अवधि, कॉर्पोरेट सचिव की शक्तियों की शीघ्र समाप्ति पर निर्णय लेने की प्रक्रिया और आधार;

3) कॉर्पोरेट सचिव के कार्य - इस राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव के सामने आने वाले कार्यों और कार्यों का विस्तृत विवरण;

4) कॉर्पोरेट सचिव के अधिकार और कर्तव्य;

5) कॉर्पोरेट सेक्रेटरी की जिम्मेदारी.

6) कॉर्पोरेट सचिव को पारिश्रमिक देने की शर्तें और प्रक्रिया।

2. कॉर्पोरेट सेक्रेटरी के मुख्य कार्य एवं कार्यप्रणाली

कार्यों की सूची, जिसका समाधान कॉर्पोरेट सचिव को सौंपा गया है, विभिन्न राज्य कंपनियों में भिन्न हो सकती है। कार्यात्मक मॉडल का भेदभाव, सबसे पहले, राज्य कंपनी की विशेषताओं द्वारा निर्धारित किया जाता है।

नीचे एक सार्वजनिक राज्य कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव की गतिविधियों का एक कार्यात्मक मॉडल है, जो सबसे पूर्ण है।

1. कॉर्पोरेट कानून और प्रबंधन के मुद्दों पर राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के निदेशक मंडल के सदस्यों, प्रबंधन और शेयरधारकों को परामर्श प्रदान करना।

इस फ़ंक्शन के कार्यान्वयन का उद्देश्य एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन निकायों की ओर से उन कार्यों को रोकना है जो राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कानून, चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों, कार्यों के आयोग की आवश्यकताओं का उल्लंघन करते हैं। यह प्रबंधन निकायों द्वारा पहले लिए गए निर्णयों के साथ-साथ ऐसे कार्यों के विपरीत है जो शेयरधारकों और स्वयं राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी, उसके प्रबंधकों और अन्य इच्छुक पार्टियों के बीच संबंधों में संघर्ष को जन्म दे सकते हैं।

इस तरह के परामर्श कॉर्पोरेट सचिव द्वारा कॉलेजियम प्रबंधन निकायों की बैठकों के दौरान, शेयरधारकों, एकमात्र कार्यकारी निकाय, निदेशक मंडल के सदस्यों और प्रबंधन बोर्ड के सदस्यों के साथ-साथ पहल के आधार पर प्रदान किए जाते हैं।

सरकारी स्वामित्व वाली कंपनी की वेबसाइट पर शेयरधारकों द्वारा कॉर्पोरेट सचिव से अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्नों के उत्तर पोस्ट करने की प्रथा उल्लेखनीय है।

2. कॉर्पोरेट कानून, राज्य कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं के अनुपालन की निगरानी करना, राज्य कंपनी के प्रबंधन निकायों द्वारा निर्णय लेते समय शेयरधारकों के अधिकारों और संपत्ति हितों के अनुपालन की निगरानी करना।

यह नियंत्रण शेयरधारकों के अधिकारों और संपत्ति हितों की रक्षा के लिए, साथ ही कानूनी आवश्यकताओं के उल्लंघन के मामले में राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी, उसके निदेशक मंडल के सदस्यों और अधिकारियों पर प्रतिबंधों के आवेदन को रोकने के लिए किया जाता है। कॉर्पोरेट संघर्षों के जोखिमों को कम करने के लिए।

नियंत्रण कार्यों को लागू करते समय, कॉर्पोरेट सचिव को प्रमुख लेनदेन और इच्छुक पार्टी लेनदेन के अनुमोदन से संबंधित कानूनों के अनुपालन पर विशेष ध्यान देना चाहिए; शेयरधारकों की आम बैठक द्वारा अपनाए गए लाभांश के भुगतान पर निर्णय का निष्पादन; पुनर्गठन पर निर्णय लेने की प्रक्रिया में शेयरधारकों की सामान्य बैठक द्वारा अनुमोदन के लिए प्रस्तावित रूपांतरण अनुपात की वैधता; अधिकृत पूंजी बढ़ाने का निर्णय लेते समय बाजार मूल्य पर अतिरिक्त शेयरों की नियुक्ति के साथ-साथ अन्य महत्वपूर्ण कॉर्पोरेट कार्रवाइयों का अनुपालन, जिसके कमीशन से शेयरधारकों को नुकसान हो सकता है।

यह फ़ंक्शन प्रदान करने वाले टूल में शामिल हैं:

व्यक्तिगत प्रबंधकों की जिम्मेदारी के क्षेत्रों की स्पष्ट परिभाषा के साथ प्रासंगिक कॉर्पोरेट कार्यों को करने के लिए नियमों का विकास शुरू करना;

निरीक्षण करना और ऐसे निरीक्षणों के परिणामों के आधार पर रिपोर्ट/निष्कर्ष तैयार करना;

कॉर्पोरेट सचिव को यह मांग करने का अधिकार देना कि राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के अधिकारी पहचाने गए उल्लंघनों के संबंध में लिखित स्पष्टीकरण प्रदान करें, साथ ही ऐसे उल्लंघनों को ठीक करने के उद्देश्य से कार्रवाई की मांग करने का अधिकार भी दें;

सभी पहचाने गए उल्लंघनों के बारे में निदेशक मंडल के अध्यक्ष को सूचित करने के लिए कॉर्पोरेट सचिव पर दायित्व थोपना;

कॉर्पोरेट सचिव को ऐसे उल्लंघनों से संबंधित मुद्दों को विचार के लिए निदेशक मंडल के समक्ष लाने का अधिकार देना, साथ ही जिम्मेदार लोगों पर प्रतिबंध लगाने की मांग करना।

3. कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली के निर्माण और एकात्मक उद्यमों के निजीकरण के बाद कॉर्पोरेट कानून की आवश्यकताओं को सुनिश्चित करने के साथ-साथ उचित निर्णय लेने और राज्य के स्वामित्व से शेयरों के बाद के अलगाव की स्थिति में कॉर्पोरेट सचिव की विशेष भूमिका होती है। . स्थापित प्रथा के अनुसार, एक नियम के रूप में, एक राज्य एकात्मक उद्यम के निगमीकरण के परिणामस्वरूप बनाई गई एक राज्य कंपनी के एकमात्र कार्यकारी निकाय की शक्तियां, एकात्मक उद्यम के निदेशक द्वारा बरकरार रखी जाती हैं। ऐसा प्रबंधक अक्सर कॉर्पोरेट कानून की विशिष्ट आवश्यकताओं से अपरिचित हो जाता है, जिससे संयुक्त स्टॉक कंपनी और उसके प्रबंधन निकायों के सदस्यों पर प्रशासनिक और अन्य प्रतिबंध लागू करने का जोखिम बढ़ जाता है।

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के निदेशक मंडल में पेशेवर वकीलों और स्वतंत्र निदेशकों (बाद में पेशेवर निदेशकों के रूप में संदर्भित) को चुनने की राज्य नीति को लागू करने में कॉर्पोरेट सचिव की विशेष भूमिका होती है। चूँकि ऐसे निदेशक राज्य की पहल पर एक शेयरधारक के रूप में चुने जाते हैं और, एक नियम के रूप में, चुनाव के क्षण तक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के साथ संपर्क नहीं रखते हैं, कॉर्पोरेट सचिव पेशेवर निदेशकों के बीच की कड़ी बन जाता है, जो बीच संचार करता है। उन्हें और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का प्रबंधन।

विशेष रूप से, कॉर्पोरेट सचिव नवनिर्वाचित पेशेवर निदेशक को राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उसके प्रबंधन से परिचित होने में मदद करता है, पेशेवर निदेशक द्वारा अनुरोधित राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के दस्तावेजों का प्रावधान सुनिश्चित करता है, और कॉर्पोरेट सचिव के माध्यम से पेशेवर निदेशक अपना संदेश भेजता है। प्रबंधन को प्रस्ताव.

कॉर्पोरेट सचिव राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं के विकास पर राज्य की नीति के कार्यान्वयन में एक विशेष भूमिका निभाता है। राज्य, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों में कॉर्पोरेट प्रशासन के स्तर में सुधार लाने और इसे सर्वोत्तम अंतरराष्ट्रीय मानकों के अनुरूप लाने के लिए एक सतत नीति अपना रहा है। इन उद्देश्यों के लिए, राज्य, एक शेयरधारक के रूप में, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के निदेशक मंडल के लिए चुने गए अपने प्रतिनिधियों और पेशेवर वकीलों को उचित निर्देश देते हुए व्यापक पहल करता है (इसके बाद उन्हें हितों के प्रतिनिधियों के रूप में जाना जाता है)। रूसी संघ)। इन पहलों का कार्यान्वयन, एक नियम के रूप में, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के अधिकृत प्रबंधन निकायों द्वारा प्रासंगिक आंतरिक नियमों के विकास और अपनाने से जुड़ा है।

कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों में ऐसे नियमों को व्यवस्थित करना और उनके विकास में भाग लेना शामिल है।

अपनाए गए आंतरिक नियमों के कड़ाई से अनुपालन की निगरानी करना भी उतना ही महत्वपूर्ण कार्य है। इस काम में, कॉर्पोरेट सचिव के लिए राज्य की आवश्यकताओं के प्रति राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के "औपचारिक दृष्टिकोण" पर काबू पाना महत्वपूर्ण है, जब राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियां, हालांकि वे एक आंतरिक नियामक अधिनियम अपनाती हैं, लेकिन इस तरह का पाठ दस्तावेज़ प्रकृति में घोषणात्मक है, और/या बाद में अपने दायित्वों को पूरा नहीं करते हैं। एक उदाहरण ऐसी स्थिति है जहां एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का निदेशक मंडल एक लेखापरीक्षा समिति बनाने का निर्णय लेता है, ऐसी समिति पर नियमों को मंजूरी देता है, लेकिन वर्ष के दौरान समिति की एक भी बैठक नहीं होती है।

कॉर्पोरेट सचिव, अपनी क्षमता के भीतर, सरकारी अधिकारियों के अनुरोध पर दस्तावेजों और सूचनाओं का प्रावधान सुनिश्चित करता है। संघीय संपत्ति प्रबंधन एजेंसी, राज्य की ओर से राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के शेयरधारक के अधिकारों का प्रयोग करते हुए, समय-समय पर राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों को जानकारी के लिए विभिन्न अनुरोध भेजती है। ऐसे सूचना अनुरोधों की पूर्ति सुनिश्चित करने का कार्य कॉर्पोरेट सचिव का है। इस कार्य की एक विशेषता राज्य संपत्ति प्रबंधन के लिए अंतरविभागीय पोर्टल (बाद में एमवी पोर्टल के रूप में संदर्भित) की कार्यक्षमता का उपयोग करके राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और सरकारी अधिकारियों के बीच सूचना विनिमय को व्यवस्थित करने की आवश्यकता है। कॉर्पोरेट सचिव के पास प्रासंगिक आईटी प्रौद्योगिकियों के साथ काम करने का कौशल होना चाहिए।

कॉर्पोरेट सचिव निदेशक मंडल के सदस्यों के लिए मतदान निर्देश तैयार करने में भाग लेता है। चूंकि रूसी संघ के हितों के प्रतिनिधि मतदान निर्देशों के आधार पर कुछ मुद्दों पर मतदान करते हैं, निदेशक मंडल ऐसे निर्देशों के अभाव में निर्णय लेने में सक्षम नहीं होगा।

कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों में निदेशक मंडल की बैठक में उठाए गए मुद्दों पर संघीय संपत्ति प्रबंधन एजेंसी के दस्तावेजों और सामग्रियों को ऐसे निर्देशों के विकास के लिए पर्याप्त मात्रा में भेजना, साथ ही प्रक्रिया को तेज करने में सभी सहायता शामिल है। निदेशक मंडल के सदस्यों द्वारा निर्देश प्राप्त करना जो सरकारी कर्मचारी और पेशेवर वकील हैं।

4. शेयरधारकों की आम बैठक आयोजित करने की तैयारी और प्रावधान का संगठन।

शेयरधारकों की आम बैठक में भागीदारी एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के प्रबंधन में भाग लेने के शेयरधारकों के अधिकार का प्रयोग करने का मुख्य रूप है। कॉर्पोरेट सचिव को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि शेयरधारकों की सामान्य बैठकों की तैयारी और आयोजन की प्रक्रियाओं को कानून की आवश्यकताओं के अनुसार सख्ती से लागू किया जाए, और यह सुनिश्चित करने का प्रयास करें कि शेयरधारकों को बैठक में भाग लेने का एक आसान अवसर मिले, जिससे नौकरशाही और अनिवार्य रूप से अनुचितता को समाप्त किया जा सके। आवश्यकताएँ जो बैठक में उनकी भागीदारी को रोकती हैं। यदि आवश्यक हो, तो कॉर्पोरेट सचिव को शेयरधारकों, स्वयं राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और बैठक में शेयरधारक की भागीदारी के मुद्दों पर गिनती आयोग के बीच संघर्ष की स्थिति में मध्यस्थ के रूप में कार्य करने के लिए तैयार रहना चाहिए, जबकि उद्देश्यपूर्ण ढंग से कार्य करना चाहिए। कानून की आवश्यकताएं और अधिकारों की रक्षा और शेयरधारकों के हितों को संतुलित करने की धारणा पर आधारित है।

विशेष रूप से, कॉर्पोरेट सचिव:

सामान्य बैठक के एजेंडे के मुद्दों पर शेयरधारकों के प्रस्तावों और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी को प्रस्तुत निर्वाचित निकायों के लिए उम्मीदवारों के नामांकन को स्वीकार करता है; आने वाले प्रस्तावों का रिकॉर्ड रखता है और उनकी जांच करता है; निदेशक मंडल के अध्यक्ष को शेयरधारक प्रस्तावों के बारे में उनकी प्राप्ति के अगले दिन से पहले सूचित करता है, प्राप्त प्रस्ताव का अपना कानूनी मूल्यांकन संलग्न करता है; स्थापित मामलों में, प्राप्त प्रस्ताव पर अपनाए गए निदेशक मंडल के निर्णय को शेयरधारकों को अग्रेषित करता है;

शेयरधारकों की एक असाधारण आम बैठक आयोजित करने के लिए शेयरधारकों और अन्य अधिकृत व्यक्तियों के अनुरोध स्वीकार करता है; आने वाले प्रस्तावों का रिकॉर्ड रखता है और उनकी कानूनी जांच करता है; निदेशक मंडल के अध्यक्ष को शेयरधारक प्रस्तावों के बारे में उनकी प्राप्ति के अगले दिन से पहले सूचित करता है, प्राप्त प्रस्ताव का अपना कानूनी मूल्यांकन संलग्न करता है; प्राप्त प्रस्ताव पर अपनाए गए निदेशक मंडल के निर्णय को शेयरधारकों को भेजता है (अन्यथा सार्वजनिक रूप से सूचित करता है, और एमवी पोर्टल पर भी पोस्ट करता है);

कार्यालय के लिए निर्वाचित पदों के लिए नामांकित व्यक्तियों से सहमति का अनुरोध;

निदेशक मंडल के निर्णयों का मसौदा तैयार करता है, जिसे शेयरधारकों की आम बैठक की तैयारी की प्रक्रिया में अपनाया जाना चाहिए;

शेयरधारकों की आम बैठक की तैयारी की प्रक्रिया में राज्य कंपनी की वार्षिक रिपोर्ट और शेयरधारकों को प्रदान किए गए अन्य दस्तावेजों की तैयारी में आयोजन और भाग लेता है;

सामान्य बैठक आयोजित करने के निदेशक मंडल के निर्णय के आधार पर, राज्य कंपनी के रजिस्ट्रार से शेयरधारकों की सामान्य बैठक में भाग लेने के हकदार व्यक्तियों की सूची का अनुरोध किया जाता है;

कानून द्वारा स्थापित मामलों में, शेयरधारकों को समीक्षा के लिए शेयरधारकों की सामान्य बैठक में भाग लेने के हकदार व्यक्तियों की एक सूची प्रदान करता है, और इस सूची से उद्धरण भी तैयार करता है;

आगामी आम बैठक, मतदान मतपत्रों के लेआउट के बारे में शेयरधारकों की एक मसौदा अधिसूचना तैयार करता है, प्रासंगिक अधिसूचनाओं के वितरण को व्यवस्थित और नियंत्रित करता है, और स्थापित मामलों में - मतपत्रों के सेट, वितरण के तथ्य की पुष्टि करने वाले दस्तावेजों के भंडारण को प्राप्त करता है और सुनिश्चित करता है, अनुपालन सुनिश्चित करता है शेयरधारकों की आगामी आम बैठक के बारे में शेयरधारकों की अधिसूचना पर कंपनी के कानून और आंतरिक दस्तावेजों की अन्य आवश्यकताओं के साथ;

शेयरधारकों को सामान्य बैठक में भाग लेने के हकदार व्यक्तियों को प्रदान किए जाने वाले आवश्यक दस्तावेजों तक पहुंच प्रदान करता है, और शेयरधारक के अनुरोध पर इन दस्तावेजों की प्रतियां भी तैयार करता है, प्रमाणित करता है और प्रदान करता है;

राज्य कंपनी द्वारा प्राप्त पूर्ण मतदान मतपत्रों का लेखा-जोखा सुनिश्चित करता है और उन्हें मतगणना आयोग को हस्तांतरित करता है;

बैठक के संचालन के दौरान उत्पन्न होने वाले कानूनी मुद्दों पर बैठक के अध्यक्ष को सलाह देता है;

बैठक के सचिव के रूप में कार्य करता है;

सामान्य बैठक में भाग लेने वालों के इसे आयोजित करने की प्रक्रिया से संबंधित प्रश्नों के उत्तर देता है;

मतगणना आयोग के काम की निगरानी करता है, मतगणना आयोग से प्रोटोकॉल, वोटिंग मतपत्र, पावर ऑफ अटॉर्नी प्राप्त करता है, नामित दस्तावेजों के भंडारण का आयोजन करता है;

मतदान परिणामों, शेयरधारकों की आम बैठक के कार्यवृत्त पर मसौदा रिपोर्ट तैयार करता है;

शेयरधारकों की आम बैठक के निर्णय के आधार पर, राज्य कंपनी के रजिस्ट्रार से आय प्राप्त करने के हकदार व्यक्तियों की एक सूची, शेयरधारकों के लिए अपने अधिकारों का प्रयोग करने के लिए आवश्यक शेयरधारकों की अन्य सूची का अनुरोध किया जाता है;

यदि आवश्यक हो, शेयरधारकों की सामान्य बैठकों के कार्यवृत्त के उद्धरण, साथ ही ऐसे दस्तावेजों की प्रतियां तैयार और प्रमाणित करता है;

यदि किसी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और शेयरधारक के बीच शेयरधारकों की आम बैठक में भागीदारी को लेकर विवाद उत्पन्न होता है, तो वह ऐसे संघर्ष के विश्लेषण और समाधान में भाग लेता है, यदि संघर्ष का समाधान अदालत के विवेक पर छोड़ दिया जाता है। , वह न्यायिक समीक्षा के लिए आवश्यक दस्तावेजों की तैयारी में भाग लेता है।

5. निदेशक मंडल के कार्य को सुनिश्चित करना।

निदेशक मंडल एक कॉलेजियम प्रबंधन निकाय है जो शेयरधारकों की सामान्य बैठकों, लक्ष्य निर्धारित करने, प्रबंधकों की एक टीम का चयन करने और प्रबंधकों के काम की निगरानी के बीच की अवधि में शेयरधारकों के हितों का प्रतिनिधित्व करता है। निदेशक मंडल की गतिविधियाँ शेयरधारकों के हित में की जाती हैं। इस संबंध में, निदेशक मंडल की बैठकों की तैयारी और आयोजन के लिए एक प्रक्रिया सुनिश्चित करना विशेष रूप से महत्वपूर्ण लगता है, जिसका उद्देश्य सूचित प्रबंधन निर्णय लेने के साथ-साथ उनके निष्पादन की बाद की निगरानी करना है।

कॉरपोरेट सचिव:

शेयरधारकों की प्रासंगिक आम बैठक के प्रतिभागियों को प्रदान करने के उद्देश्य से निदेशक मंडल के उम्मीदवारों के बारे में जानकारी एकत्र करता है;

यह सुनिश्चित करता है कि नवनिर्वाचित पेशेवर निदेशकों को राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उसके आंतरिक दस्तावेजों से परिचित कराने सहित गति प्रदान की जाए, और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन के साथ ऐसे निदेशकों की एक बैठक आयोजित की जाए;

निदेशक मंडल के सदस्यों को उनके कार्यों के निष्पादन में सहायता प्रदान करता है, जिसमें निदेशक मंडल के सदस्यों को उनके द्वारा अनुरोधित राज्य कंपनी की जानकारी और दस्तावेज़ प्रदान करना शामिल है;

निदेशक मंडल की कार्य योजना के मसौदे की तैयारी में भाग लेता है, इसके कार्यान्वयन की निगरानी करता है;

निदेशक मंडल की अगली बैठक के एजेंडे के निर्माण में भाग लेता है;

निदेशक मंडल के सदस्यों और आमंत्रित व्यक्तियों को निदेशक मंडल की आगामी बैठकों के बारे में सूचित करता है;

तैयारी की निगरानी करता है और निदेशक मंडल की बैठक के लिए एजेंडा आइटम पर निदेशक मंडल के सदस्यों को सामग्री भेजता है;

रिकॉर्ड रखता है और बैठक में भाग लेने वाले निदेशक मंडल के सदस्यों के ध्यान में निदेशक मंडल के अनुपस्थित सदस्यों से प्राप्त विचाराधीन मुद्दों पर लिखित स्थिति की जानकारी लाता है;

निदेशक मंडल की बैठकों में भाग लेता है, निदेशक मंडल की बैठकों के कार्यवृत्त का रखरखाव सुनिश्चित करता है;

निदेशक मंडल की अनुपस्थित बैठक आयोजित करते समय - मतदान मतपत्र (प्रश्नावली) तैयार करता है, मतपत्र वितरित करता है और प्राप्त मतपत्र एकत्र करता है, और निदेशक मंडल की बैठक के एजेंडे पर मुद्दों पर मतदान परिणामों का सारांश भी देता है;

स्थापित मामलों में, निदेशक मंडल के कार्यवृत्त के भंडारण को व्यवस्थित करता है - कार्यवृत्त की प्रतियां, निदेशक मंडल के कार्यवृत्त से उद्धरण प्रदान करता है, उनकी प्रामाणिकता को प्रमाणित करता है;

निदेशक मंडल के सदस्यों की ओर से, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रभागों से प्राप्त करता है और निदेशक मंडल के सदस्यों को राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की गतिविधियों के बारे में आवश्यक दस्तावेज और जानकारी प्रदान करता है;

निदेशक मंडल के लक्षित निर्णयों के कार्यान्वयन की निगरानी करता है;

निदेशक मंडल के सदस्यों को पारिश्रमिक और मुआवजे के समय पर भुगतान की निगरानी करता है;

प्रमुख लेनदेन और इच्छुक पार्टी लेनदेन पर निर्णय लेने की प्रक्रिया का अनुपालन सुनिश्चित करता है।

एमवी पोर्टल पर राज्य कंपनी की गतिविधियों के बारे में सभी आवश्यक जानकारी पोस्ट करता है, जिसमें निदेशक मंडल की बैठकों के मिनट और शेयरधारकों की सामान्य बैठकें शामिल हैं।

6. निदेशक मंडल की समितियों के कार्य को सुनिश्चित करना।

निदेशक मंडल की समितियाँ निदेशक मंडल द्वारा विचार के लिए प्रस्तुत मुद्दों पर प्रारंभिक गहन विचार के लिए बनाई जाती हैं, साथ ही समितियों के अधिकार क्षेत्र के भीतर मुद्दों पर प्रबंधन के लिए सिफारिशें विकसित करने के लिए बनाई जाती हैं।

कॉरपोरेट सचिव:

राज्य कंपनी में निदेशक मंडल की समितियों की उपस्थिति के बारे में एमवी पोर्टल पर पोस्ट;

निदेशक मंडल की समितियों के लिए मसौदा कार्य योजनाओं की तैयारी में भाग लेता है, उनके कार्यान्वयन की निगरानी करता है;

निदेशक मंडल की आगामी बैठकों के बारे में बोर्ड समिति के सदस्यों और आमंत्रित व्यक्तियों को सूचित करता है;

तैयारी की निगरानी करता है और निदेशक मंडल की समिति की बैठक के लिए एजेंडा आइटम पर निदेशक मंडल की समितियों के सदस्यों को सामग्री भेजता है;

निदेशक मंडल की समितियों की बैठकों में भाग लेता है, निदेशक मंडल की बैठकों के कार्यवृत्त का रखरखाव सुनिश्चित करता है।

7.शेयरधारकों के अनुरोध पर राज्य कंपनी के बारे में जानकारी का खुलासा, दस्तावेजों का भंडारण और दस्तावेजों और जानकारी का प्रावधान।

सूचना प्रकटीकरण एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली का एक महत्वपूर्ण हिस्सा है, जिसका उद्देश्य राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की प्रतिभूतियों के निवेश आकर्षण को बढ़ाना और राज्य के स्वामित्व वाली गतिविधियों पर शेयरधारकों और अन्य इच्छुक पार्टियों द्वारा नियंत्रण सुनिश्चित करना है। कंपनी और उसके प्रबंधन निकाय। जानकारी का खुलासा करने के लिए एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के दायित्व रूसी संघ के कानून, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों द्वारा निर्धारित किए जाते हैं और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की संगठनात्मक और कानूनी स्थिति की बारीकियों के आधार पर विभेदित होते हैं। कंपनी।

"सर्वोत्तम वैश्विक कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं" की सिफारिशों के बाद, कई राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियां एक आंतरिक दस्तावेज़ विकसित कर रही हैं - सूचना नीति पर एक विनियमन, जिसके ढांचे के भीतर वे राज्य के स्वामित्व वाली जानकारी के सार्वजनिक प्रकटीकरण के लिए अतिरिक्त दायित्व स्वीकार करते हैं। कंपनी और उसकी गतिविधियों के परिणाम। यह प्रावधान अतिरिक्त रूप से प्रकट की गई जानकारी के दायरे और इसके प्रकटीकरण के तरीकों दोनों का खुलासा करता है।

रूसी संघ का कानून शेयरधारकों को ऐसी जानकारी के सार्वजनिक प्रकटीकरण की प्रक्रियाओं के बाहर राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की गतिविधियों के बारे में दस्तावेजों और जानकारी से परिचित होने का अधिकार भी प्रदान करता है।

सामान्य तौर पर, कॉर्पोरेट सचिव:

जानकारी के सार्वजनिक प्रकटीकरण के लिए कानूनी आवश्यकताओं के अनुपालन को व्यवस्थित और नियंत्रित करता है (करता है), जिसमें वार्षिक रिपोर्ट, जारीकर्ता की त्रैमासिक रिपोर्ट, भौतिक तथ्यों के साथ-साथ दस्तावेजों और जानकारी के रूप में जानकारी की तैयारी और प्रकटीकरण शामिल है। एक संगठित शेयर बाजार पर प्रतिभूतियों का मुद्दा और संचलन, राज्य कंपनी की वेबसाइट पर प्रकटीकरण के अधीन जानकारी;

राज्य कंपनी के आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं के अनुसार सूचना के प्रकटीकरण को नियंत्रित करता है, जिसमें इंटरनेट पर राज्य कंपनी की वेबसाइट पर प्रासंगिक जानकारी पोस्ट करने और अद्यतन करने की समयबद्धता शामिल है;

संघीय कानून "संयुक्त स्टॉक कंपनियों पर" के अनुच्छेद 89 में नामित दस्तावेजों का भंडारण प्रदान करता है;

यह सुनिश्चित करता है कि शेयरधारकों के पास एमवी पोर्टल के उपयोग सहित निर्धारित तरीके से उपर्युक्त दस्तावेजों तक पहुंच है;

शेयरधारकों के अनुरोध पर दस्तावेजों की प्रतियों के उत्पादन का आयोजन करता है;

एक्सचेंज ट्रेडिंग नियमों के अनुसार कॉर्पोरेट प्रशासन रिपोर्ट तैयार और प्रस्तुत करता है;

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन के बारे में सभी इच्छुक पक्षों को जानकारी का खुलासा करता है।

राज्य कंपनी की सूचना नीति के विकास और कार्यान्वयन में भाग लेता है;

राज्य कंपनी के प्रभागों, उसकी सहायक (आश्रित) कंपनियों के साथ-साथ राज्य कंपनी के अन्य सहयोगियों में जानकारी के संग्रह का आयोजन करता है;

राज्य कंपनी, उसकी सहायक कंपनियों (आश्रित) कंपनियों, साथ ही राज्य कंपनी के अन्य सहयोगियों द्वारा सूचना के प्रावधान को नियंत्रित करता है;

राज्य कंपनी, उसकी सहायक (आश्रित) कंपनियों, साथ ही राज्य कंपनी के अन्य सहयोगियों के कॉर्पोरेट दस्तावेजों के प्लेसमेंट, भंडारण और अधिकृत पहुंच के लिए एक एकीकृत स्वचालित प्रणाली बनाता है;

राज्य कंपनी के सहयोगियों का रिकॉर्ड बनाए रखता है;

वर्तमान कानून की आवश्यकताओं के अनुसार राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उनके सहयोगियों के निदेशक मंडल के सदस्यों और कार्यकारी निकायों के बारे में जानकारी एकत्र करता है;

कॉर्पोरेट संबंधों और प्रतिष्ठित जोखिमों के क्षेत्र में कानूनी जोखिमों की पहचान और निगरानी करने के लिए, एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी, उसकी सहायक कंपनियों (आश्रित) कंपनियों, साथ ही राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के अन्य सहयोगियों से प्राप्त जानकारी का विश्लेषण करता है।

8. कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं का कार्यान्वयन सुनिश्चित करना।

कॉर्पोरेट सचिव शेयरधारकों के अधिकारों और हितों की सुरक्षा सुनिश्चित करने से संबंधित कानून द्वारा प्रदान की गई कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं के कार्यान्वयन में भाग लेता है। ऐसी प्रक्रियाओं में शामिल हैं: उत्सर्जन प्रक्रियाएं; राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का पुनर्गठन और परिसमापन; कानून द्वारा स्थापित मामलों में शेयरधारकों के अनुरोध पर शेयरों की पुनर्खरीद; राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन निकायों के निर्णयों के आधार पर शेयरों का अधिग्रहण; लाभांश भुगतान; स्वैच्छिक, अनिवार्य प्रस्ताव प्रस्तुत करने, शेयरों के मोचन की मांग आदि से संबंधित प्रक्रियाएं।

कॉरपोरेट सचिव:

राज्य कंपनी द्वारा प्रासंगिक प्रक्रियाओं के कार्यान्वयन को विनियमित करने वाले आंतरिक दस्तावेजों के विकास और अपनाने की पहल करता है और इसमें शेयरधारकों के कार्यों का विस्तृत विवरण शामिल होता है जो दस्तावेज़ रूपों और हस्ताक्षर प्रमाणित करने की प्रक्रिया सहित अपने अधिकारों का प्रयोग करने का इरादा रखते हैं;

शेयरधारकों को कानून की आवश्यकताएं, प्रासंगिक प्रक्रियाओं को लागू करने की प्रक्रिया समझाता है, शेयरधारकों के अधिकारों का प्रयोग करने में व्यावहारिक सहायता प्रदान करता है;

निदेशक मंडल को कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं के कार्यान्वयन के परिणामों और कानूनी आवश्यकताओं और शेयरधारक अधिकारों के उल्लंघन के पहचाने गए तथ्यों पर एक रिपोर्ट प्रदान करता है।

कॉर्पोरेट सचिव शेयरधारकों के अधिकारों और वैध हितों के कार्यान्वयन को सुनिश्चित करने के लिए राज्य कंपनी के कानून और आंतरिक दस्तावेजों द्वारा स्थापित प्रक्रियाओं के निष्पादन का आयोजन और नियंत्रण करता है, जिसमें शामिल हैं:

रूसी कानून की आवश्यकताओं के अनुसार निदेशक मंडल और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के शेयरधारकों की आम बैठक द्वारा प्रमुख लेनदेन और इच्छुक पार्टी लेनदेन की मंजूरी की प्रक्रियाएं, जिनकी क्षमता के आधार पर ऐसे लेनदेन की मंजूरी निहित है;

किसी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन निकायों के अपने शेयरों को हासिल करने के निर्णय के कार्यान्वयन से संबंधित प्रक्रियाएं, साथ ही राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के शेयरों को पुनर्खरीद करने के लिए शेयरधारकों की मांग;

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के शेयरधारकों द्वारा रखे गए अतिरिक्त शेयरों और शेयरों में परिवर्तनीय इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के अधिग्रहण के पूर्व-खाली अधिकार के लिए प्रक्रियाएं;

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के एक शेयरधारक द्वारा, उसके सहयोगियों के साथ, एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के 30, 50, 75, 95 प्रतिशत शेयरों के पैकेज के अधिग्रहण के साथ-साथ शेयरों की जबरन पुनर्खरीद से संबंधित प्रक्रियाएं राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के शेयरधारक;

वर्तमान कानून और राज्य कंपनी के आंतरिक दस्तावेजों द्वारा स्थापित अन्य नियम और प्रक्रियाएं।

9. राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं का विकास।

इस दस्तावेज़ के प्रयोजनों के लिए, कॉर्पोरेट प्रशासन को कॉर्पोरेट कानून, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के आंतरिक दस्तावेजों में निहित नियमों और प्रक्रियाओं के एक सेट के रूप में समझा जाता है और इसके प्रबंधन निकायों की संरचना, क्षमता और संचालन प्रक्रिया को परिभाषित करते हुए इसे सख्ती से लागू किया जाता है। एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी, सबसे महत्वपूर्ण प्रबंधन निर्णय लेने की प्रक्रिया, शेयरधारकों के अधिकारों और संपत्ति हितों को प्रभावित करने वाले कार्यों को करने की प्रक्रिया, साथ ही शेयरधारकों द्वारा अपने अधिकारों के प्रयोग की संरचना और प्रक्रिया।

कॉर्पोरेट सचिव के कार्य हैं:

कॉर्पोरेट कानून की निगरानी करना और कॉर्पोरेट संबंधों और कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं को नियंत्रित करने वाले संघीय कानूनों और उपनियमों को बदलते समय राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के चार्टर, आंतरिक दस्तावेजों में संशोधन शुरू करना। कॉर्पोरेट सचिव को प्रासंगिक ज्ञापन तैयार करते हुए, रूसी कॉर्पोरेट कानून में हुए महत्वपूर्ण परिवर्तनों के बारे में निदेशक मंडल के सदस्यों और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन को तुरंत सूचित करना चाहिए;

शेयरधारकों और अन्य हितधारकों की अपेक्षाओं और हितों के अनुपालन के लिए एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी में अपनाई गई कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली की निगरानी करना, रूसी कोड की सिफारिशें और "सर्वोत्तम वैश्विक कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं" के अंतरराष्ट्रीय मानकों, अधिकारियों की सिफारिशों और निर्देशों की निगरानी करना। रूसी संघ, यदि आवश्यक हो, राज्य कंपनी के चार्टर, आंतरिक नियमों में उचित परिवर्तन शुरू करना;

एमवी पोर्टल की कार्यक्षमता का उपयोग करने सहित राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली की स्थिति का आकलन करने में भागीदारी;

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन की स्थिति और इसके विकास की संभावनाओं पर निदेशक मंडल को एक वार्षिक रिपोर्ट तैयार करना;

नियंत्रित शेयरधारक के हित में सहायक कंपनियों और सहयोगियों में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली के विकास को बढ़ावा देना।

कॉर्पोरेट सचिव भी:

कॉर्पोरेट प्रशासन रेटिंग प्रदान करने के लिए बाहरी कार्यक्रमों में राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों की भागीदारी के लिए प्रस्ताव तैयार करता है और रेटिंग एजेंसियों के साथ बातचीत करता है;

कॉर्पोरेट प्रशासन के मुद्दों पर अनुसंधान में राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की भागीदारी के अनुरोधों के संबंध में अपने प्रस्तावों पर विचार करता है और निदेशक मंडल को प्रस्तुत करता है, और यदि आवश्यक हो, तो कॉर्पोरेट प्रशासन के मुद्दों पर सलाहकारों की भागीदारी का आयोजन करता है;

पेशेवर संघों और संघों में निदेशक मंडल के सदस्यों और/या राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों की भागीदारी की उपयुक्तता के संबंध में अपने प्रस्तावों पर विचार करता है और निदेशक मंडल को प्रस्तुत करता है, जिनकी गतिविधि का क्षेत्र कॉर्पोरेट संबंधों से संबंधित है;

कॉर्पोरेट प्रशासन के मुद्दों पर विधायी अधिकारियों, रूसी और विदेशी सार्वजनिक संगठनों के साथ बातचीत करता है।

10. राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उसके शेयरधारकों के बीच बातचीत का संगठन।

कॉर्पोरेट सचिव राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उसके शेयरधारकों के बीच संपर्कों के रखरखाव और बातचीत के संगठन को सुनिश्चित करता है। इन उद्देश्यों के लिए, कॉर्पोरेट सचिव:

शेयरधारकों के साथ प्रबंधन, निदेशक मंडल के सदस्यों की बैठकें आयोजित करता है और उनमें भाग लेता है;

शेयरधारकों को प्राप्त करता है;

एमवी पोर्टल सहित राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी को शेयरधारकों से प्राप्त निर्देशों, पत्रों, अपीलों और अनुरोधों पर नज़र रखता है, प्रतिक्रियाओं की तैयारी (तैयारी का आयोजन) करता है, कॉर्पोरेट कानून द्वारा प्रदान किए गए मामलों में शेयरधारकों की मांगों की पूर्ति सुनिश्चित करता है;

कॉर्पोरेट संबंधों में सभी प्रतिभागियों द्वारा अधिकारों के दुरुपयोग को रोकने के उद्देश्य से उपाय करता है;

समय-समय पर उभरते कॉर्पोरेट संघर्षों की पहचान करता है, उन्हें रोकने और हल करने के उपाय करता है।

11. अन्य प्रश्न.

कॉर्पोरेट सचिव की योग्यता में निम्नलिखित मुद्दे भी शामिल हो सकते हैं:

सहयोगियों का रिकॉर्ड बनाए रखना, सहयोगियों पर रिपोर्ट तैयार करना;

अंदरूनी सूत्रों के साथ काम करना (अंदरूनी सूत्रों की एक सूची बनाए रखना और अंदरूनी सूत्रों को ऐसी सूची में शामिल करने के बारे में सूचित करना, अंदरूनी जानकारी के रूप में वर्गीकृत जानकारी की एक सूची के गठन का आयोजन करना, कंपनी की प्रतिभूतियों के साथ अंदरूनी सूत्रों द्वारा लेनदेन के निष्पादन की निगरानी करना, आदि) ;

एक विशेष रजिस्ट्रार, डिपॉजिटरी और प्रतिभूति बाजार में अन्य प्रतिभागियों के साथ एक राज्य कंपनी की बातचीत;

कॉर्पोरेट संबंधों और प्रतिभूति बाजार को विनियमित करने के लिए अधिकृत राज्य (नगरपालिका) अधिकारियों के साथ बातचीत;

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के बोर्ड के सचिव के रूप में कार्य करना;

एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के लेखापरीक्षा आयोग के कार्य करना;

आर्थिक एकाग्रता पर नियंत्रण के संबंध में एकाधिकार विरोधी कानून की आवश्यकताओं को लागू करने में संघीय एंटीमोनोपॉली सेवा के साथ एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की बातचीत;

सहायक कंपनियों के कॉर्पोरेट सचिवों की गतिविधियों का पद्धतिगत मार्गदर्शन और समन्वय प्रदान करना।

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की विशेषताओं के आधार पर, कॉर्पोरेट सचिव भी:

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों के निदेशक मंडल के सदस्यों और अधिकारियों के लिए बीमा पॉलिसियों की तैयारी में भाग लेता है;

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों (एक राज्य कंपनी के डिपॉजिटरी, एक्सचेंज, राज्य कंपनी की प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक) के साथ-साथ प्रतिभूति बाजार के विनियमन के क्षेत्र में शक्तियों के साथ निहित सरकारी निकायों के साथ बातचीत करना और सुनिश्चित करना;

व्यापार आयोजकों की कोटेशन सूचियों में राज्य कंपनी की प्रतिभूतियों के रखरखाव को नियंत्रित और सुनिश्चित करता है, अर्थात्, कोटेशन सूचियों की आवश्यकताओं के साथ राज्य कंपनी की प्रतिभूतियों के अनुपालन की निगरानी करता है; एक्सचेंजों को दस्तावेज़ समय पर तैयार करना और जमा करना सुनिश्चित करता है (जारीकर्ता की रिपोर्ट, कॉर्पोरेट आचरण मानकों के अनुपालन पर रिपोर्ट, सहयोगियों की सूची, आदि);

कॉर्पोरेट सचिव की क्षमता के अंतर्गत आने वाले सरकारी निकायों के निर्देशों का अनुपालन सुनिश्चित करता है।

3. कॉर्पोरेट सचिव की उम्मीदवारी के लिए आवश्यकताएँ और उनकी नियुक्ति की प्रक्रिया

कॉर्पोरेट सचिव को सौंपे गए कार्यों और कार्यों की विविधता, साथ ही राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली के कामकाज के निर्माण और रखरखाव में इस अधिकारी की भूमिका, शिक्षा के स्तर के लिए उच्च आवश्यकताओं को निर्धारित करती है, इस पद के लिए उम्मीदवार के व्यावहारिक कौशल और व्यक्तिगत गुण।

कॉर्पोरेट सचिव के पास उच्च शिक्षा होनी चाहिए। उम्मीदवार का चयन करते समय, उच्च कानूनी शिक्षा को प्राथमिकता दी जानी चाहिए, क्योंकि कॉर्पोरेट सचिव को कॉर्पोरेट कानून और कानून के संबंधित क्षेत्रों में अच्छी तरह से वाकिफ होना चाहिए। यह भी माना जाता है कि कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों को उच्च आर्थिक, मनोवैज्ञानिक या व्यावसायिक शिक्षा वाले व्यक्ति को सौंपना बेहतर होता है।

यह भी उतना ही महत्वपूर्ण है कि कॉर्पोरेट सचिव के पास कॉर्पोरेट प्रशासन के क्षेत्र में अनुभव हो। कानून का औपचारिक ज्ञान पर्याप्त नहीं है; एक कॉर्पोरेट सचिव को व्यवहार में इसका उपयोग करने में सक्षम होना चाहिए, कॉर्पोरेट कानून द्वारा सीधे विनियमित नहीं होने वाले मामलों में तर्कसंगत निर्णय लेने में सक्षम होना चाहिए, वर्तमान मध्यस्थता अभ्यास को जानना चाहिए और अंतरराष्ट्रीय स्तर पर विकास के रुझानों का ज्ञान होना चाहिए। कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाएँ.

आवेदक को कॉर्पोरेट सचिव के कार्यालय के कर्मचारी, कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं का समर्थन करने के लिए जिम्मेदार वकील, कॉर्पोरेट संबंधों में सीधे शामिल शेयरधारक संबंध विभाग के कर्मचारी आदि के रूप में कम से कम 3 वर्षों तक कॉर्पोरेट प्रशासन के क्षेत्र में काम करना चाहिए।

कॉर्पोरेट सचिव के पास संगठनात्मक कौशल होना चाहिए। निदेशक मंडल के काम को सुनिश्चित करने, शेयरधारकों की सामान्य बैठकें तैयार करने और आयोजित करने और अन्य समस्याओं को हल करने के लिए एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव को अपने स्वयं के कर्मचारियों और राज्य के स्वामित्व वाले अन्य कर्मचारियों के दोनों विशेषज्ञों की गतिविधियों का समन्वय करने की आवश्यकता होती है। कंपनी। इस संबंध में, उम्मीदवारों का चयन करते समय उन लोगों को प्राथमिकता दी जानी चाहिए जिनके पास नेतृत्व का अनुभव है। इसके अलावा, कॉर्पोरेट सचिव के पास राज्य कंपनी और पेशेवर निदेशक दोनों से एमवी पोर्टल पर काम करने का कौशल होना चाहिए।

कॉर्पोरेट सचिव के काम में एक केंद्रीय स्थान संचार (निदेशक मंडल के सदस्यों, निदेशक मंडल और प्रबंधन, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उसके शेयरधारकों, नियामक प्राधिकरणों आदि के बीच) का होता है। कॉर्पोरेट सचिव को बोलने में सक्षम होना चाहिए, और दृढ़ता से बोलना चाहिए, पारस्परिक संघर्षों को खत्म करने में सक्षम होना चाहिए, एक मनोवैज्ञानिक, मध्यस्थ के कौशल होना चाहिए, उच्च व्यक्तिगत अधिकार और प्रतिष्ठा होनी चाहिए, जिसके बिना उपर्युक्त के बीच प्रभावी संचार बनाना असंभव है व्यक्ति और निकाय.

शेयरधारकों के हितों के प्रतिनिधि और रक्षक के रूप में, कॉर्पोरेट सचिव को राज्य कंपनी के कानून, आंतरिक नियमों के अनुपालन की मांग करने के लिए तैयार रहना चाहिए और किसी भी स्तर पर राज्य कंपनी के प्रबंधकों के संबंध में उनके कार्यान्वयन पर जोर देना चाहिए। और रचनात्मक संघर्षों में उतरने के लिए तैयार रहना चाहिए। यह गुण न केवल नेतृत्व अनुभव से, बल्कि जीवन अनुभव से भी प्राप्त होता है।

उपरोक्त आउटसोर्सिंग या आउटस्टाफिंग के सिद्धांतों के आधार पर कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों को करने के लिए तीसरे पक्षों को शामिल करने की अनुपयुक्तता को निर्धारित करता है। अपवाद होल्डिंग की सहायक कंपनियों में कॉर्पोरेट सचिव की संस्था का संगठन है।

कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं को विकसित करने के लिए उसे सौंपे गए कार्यों को प्रभावी ढंग से करने के लिए कॉर्पोरेट सचिव को सक्रिय और रचनात्मक होना चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव को गोपनीय जानकारी के साथ काम करने में सक्षम होना चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव को राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन से संबंधित या अन्यथा संबद्ध नहीं होना चाहिए।

कॉर्पोरेट सचिव के पद के लिए उम्मीदवार का चयन करते समय, उस व्यक्ति को प्राथमिकता देने की सलाह दी जाती है जिसने इस विशेषता में अतिरिक्त प्रशिक्षण प्राप्त किया हो।

कॉर्पोरेट सचिव के लिए उम्मीदवार का चयन निदेशक मंडल के कार्मिक और पारिश्रमिक समिति या अन्य समान इकाई (यदि कोई हो) की जिम्मेदारी होनी चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव की नियुक्ति का निर्णय निदेशक मंडल द्वारा आवेदक से मिलने और उसके बारे में जानने के बाद ही किया जाना चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव की नियुक्ति के मुद्दे पर वर्तमान में निदेशक मंडल की बैठक में ही विचार किया जाना चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव के पद के लिए एक उम्मीदवार को नामांकित करने का अधिकार एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के निदेशक मंडल के सदस्यों, साथ ही प्रमुख शेयरधारकों को दिया जाना चाहिए। संबद्धता के उद्भव से बचने के लिए, ऐसा अधिकार किसी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के एकमात्र कार्यकारी निकाय में निहित नहीं होना चाहिए।

कॉर्पोरेट सचिव के साथ एक ओपन-एंडेड रोजगार अनुबंध में प्रवेश करने की सलाह दी जाती है। कॉर्पोरेट सचिव राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी, उसके आंतरिक दस्तावेजों, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन निकायों द्वारा पहले लिए गए निर्णयों, गोपनीय जानकारी सहित अधिकारियों और शेयरधारकों और मौजूदा कॉर्पोरेट संस्कृति के बारे में जानकारी का वाहक होता है। इस संबंध में, निदेशक मंडल के स्वामित्व या व्यक्तिगत संरचना में बदलाव कॉर्पोरेट सचिव को बदलने का कारण नहीं है। एक ओपन-एंडेड रोजगार अनुबंध कॉर्पोरेट सचिव के लिए अधिक सुरक्षा बनाता है और परिणामस्वरूप, उसकी स्वतंत्रता सुनिश्चित करने में मदद करता है।

निदेशक मंडल के निर्णय के आधार पर राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के एकमात्र कार्यकारी निकाय द्वारा कॉर्पोरेट सचिव के साथ एक रोजगार अनुबंध संपन्न किया जाता है। ऐसे समझौते की शर्तों की पहले निदेशक मंडल या उसकी किसी समिति द्वारा समीक्षा की जानी चाहिए।

जब निदेशक मंडल किसी व्यक्ति को कॉर्पोरेट सचिव के कर्तव्यों से मुक्त करने का निर्णय लेता है, तो एकमात्र कार्यकारी निकाय को श्रम कानून द्वारा प्रदान किए गए आधार पर रोजगार संबंध समाप्त करने के उपाय करने चाहिए।

4. कॉर्पोरेट सचिव के कार्य के लिए संसाधन सहायता

कॉर्पोरेट सचिव को सौंपे गए कार्यों को हल करने के लिए, बाद वाले के पास पर्याप्त मात्रा में अधिकार और शक्तियां होनी चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव के नियमों में निम्नलिखित का अधिकार प्रदान किया जाना चाहिए:

राज्य कंपनी के दस्तावेज़ों से परिचित हों,

किसी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के निदेशक मंडल और प्रबंधन बोर्ड की बैठकों में भाग लें,

निदेशक मंडल और कॉलेजियम कार्यकारी निकायों द्वारा मुद्दों पर विचार शुरू करना,

कानून के मानदंडों और आवश्यकताओं, राज्य कंपनी के चार्टर और आंतरिक नियमों, शेयरधारकों के अधिकारों और हितों के उल्लंघन के पहचाने गए तथ्यों के बारे में स्पष्टीकरण का अनुरोध करें, और पहचाने गए उल्लंघनों को समाप्त करने की भी मांग करें,

कॉर्पोरेट सचिव के सामने आने वाले कार्यों के कार्यान्वयन में राज्य कंपनी के अन्य विभागों के कर्मचारियों को शामिल करें,

यदि आवश्यक हो, कॉर्पोरेट कानून और प्रबंधन के क्षेत्र में सलाहकारों को आकर्षित करने का मुद्दा शुरू करें,

अपनी क्षमता के भीतर राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी की ओर से शेयरधारकों के साथ संपर्क बनाए रखना, जिसमें शेयरधारकों से उनके अधिकारों के प्रयोग से संबंधित अनुरोधों पर प्रतिक्रिया तैयार करना और हस्ताक्षर करना शामिल है,

निदेशक मंडल की बैठकों और शेयरधारकों की आम बैठकों के कार्यवृत्त की प्रतियों को प्रमाणित करना और उद्धरणों को प्रमाणित करना।

साथ ही, कॉर्पोरेट सचिव को उसे सौंपे गए कार्यों के पूर्ण और उच्च गुणवत्ता वाले कार्यान्वयन के लिए जिम्मेदार होना चाहिए। इस तरह के दायित्व को प्रशासनिक प्रतिबंधों में व्यक्त किया जा सकता है, जिसका आवेदन रूसी संघ के श्रम संहिता द्वारा प्रदान किया गया है, और कॉर्पोरेट सचिव पर नियमों में शामिल करने के साथ-साथ उसके साथ संपन्न रोजगार अनुबंध में भी व्यक्त किया जा सकता है। अपनी गलती के कारण राज्य कंपनी को हुए नुकसान की भरपाई करने के लिए कॉर्पोरेट सचिव का दायित्व, और कॉर्पोरेट कानून के मानदंडों और आवश्यकताओं का उल्लंघन करने के लिए राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी पर जुर्माना लगाने सहित व्यक्त किया गया।

कॉर्पोरेट सचिव को सौंपे गए कार्यों की मात्रा काफी अधिक है। इस संबंध में, यदि किसी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी का निदेशक मंडल सक्रिय है और इसकी संरचना के भीतर समितियाँ बनाई गई हैं, और यदि राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी जारीकर्ता की त्रैमासिक रिपोर्ट के रूप में जानकारी का खुलासा करने के लिए बाध्य है, तो यह कॉर्पोरेट सचिव का कार्यालय बनाने की सलाह दी जाती है।

कॉर्पोरेट सचिव का कार्यालय एक पूर्णकालिक संरचनात्मक इकाई के रूप में गठित किया गया है। कॉर्पोरेट सचिव को अपने कर्मचारियों के लिए कर्मियों का चयन करने, कर्मचारियों के बीच जिम्मेदारियों को वितरित करने, अधिकृत प्रबंधन निकाय के अनुमोदन के लिए नौकरी विवरण तैयार करने और प्रस्तुत करने का अवसर होना चाहिए।

तंत्र के काम का कानूनी आधार कॉर्पोरेट सचिव पर नियमों द्वारा बनता है।

कॉर्पोरेट सचिव के काम की एक विशेष विशेषता कॉर्पोरेट कानून में किए गए परिवर्तनों की निगरानी करना, कॉर्पोरेट विवादों को हल करने के लिए मध्यस्थता अदालतों के दृष्टिकोण में बदलाव और "कॉर्पोरेट प्रशासन की सर्वोत्तम वैश्विक प्रथाओं" में नए रुझानों के बारे में लगातार जागरूक रहना है। ” कॉर्पोरेट सचिव को अपने कार्यों को पूरा करने के लिए आवश्यक जानकारी तुरंत प्राप्त करने में सक्षम होना चाहिए, और अपनी जागरूकता और योग्यता के स्तर को बढ़ाने का लगातार ध्यान रखना चाहिए। कॉर्पोरेट सचिव को अनुभव के आदान-प्रदान और कौशल में सुधार लाने के उद्देश्य से सेमिनार, सम्मेलन और अन्य कार्यक्रमों में भाग लेने का अवसर मिलना चाहिए।

एमवी पोर्टल सहित विशेष सॉफ्टवेयर का उपयोग, कॉर्पोरेट सचिव को उसे सौंपे गए कार्यों को हल करने में महत्वपूर्ण सहायता प्रदान करता है।

कॉर्पोरेट सचिव का कार्य योजनाबद्ध आधार पर बनाया जाना चाहिए। योजना न केवल अपने काम को सुव्यवस्थित करने की अनुमति देती है, बल्कि कॉर्पोरेट सचिव की क्षमता के पूर्ण कार्यान्वयन को भी सुनिश्चित करती है। इस अधिकारी को सौंपे गए कुछ कार्य चक्रीय प्रकृति के हैं। साथ ही, अन्य कार्य, और सबसे पहले, कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं के नियंत्रण और विकास के क्षेत्र में कार्य, कम महत्वपूर्ण नहीं होने के कारण, कॉर्पोरेट सचिव के ध्यान से बच सकते हैं। योजना आपको ऐसी स्थिति को रोकने और कॉर्पोरेट सचिव के कार्यभार को कम करने की अनुमति देती है। निदेशक मंडल की संबंधित समिति की बैठक में कॉर्पोरेट सचिव की वार्षिक कार्य योजना को मंजूरी देना एक अच्छी प्रथा है।

कई राज्य-स्वामित्व वाली कंपनियों में, कॉर्पोरेट सचिव को प्रमुख प्रदर्शन संकेतक (बाद में KPI के रूप में संदर्भित) सौंपे जाते हैं, जो उसकी गतिविधियों के लिए लक्ष्य बनाते हैं। ऐसे KPI कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं को विकसित करने, कॉर्पोरेट प्रशासन रेटिंग को बनाए रखने और बढ़ाने, इस निकाय और इसकी समितियों की बैठकों की तैयारी की गुणवत्ता के साथ निदेशक मंडल के सदस्यों की संतुष्टि का आकलन करने, की अनुपस्थिति की समस्याओं को हल करने पर आधारित हो सकते हैं। सरकारी निकायों द्वारा राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी पर लगाए गए दावे और/या जुर्माना, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी और उसके शेयरधारकों के बीच संघर्ष की अनुपस्थिति, कानूनी विवादों में बढ़ना, आदि।

कॉर्पोरेट सचिव की कार्य प्रेरणा प्रणाली का निर्माण उस डिग्री के मूल्यांकन के आधार पर किया जाना चाहिए जिस तक उन्होंने नियोजित कार्यों को पूरा किया है और केपीआई हासिल किया है, साथ ही पहल और रचनात्मकता जैसे उनके काम के व्यक्तिपरक मानदंडों का आकलन भी किया जाना चाहिए। राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के प्रबंधन पर कॉर्पोरेट सचिव की निर्भरता की डिग्री को कम करने के लिए, (मसौदा) कॉर्पोरेट गवर्नेंस कोड की सिफारिशों के अनुसार, बोर्ड की पारिश्रमिक समिति द्वारा ऐसा मूल्यांकन किया जाना चाहिए। निदेशकों की.

5। उपसंहार

राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी में कॉर्पोरेट सचिव की भूमिका को कम करके आंका नहीं जा सकता। इसकी गतिविधियाँ काफी हद तक निदेशक मंडल की प्रभावशीलता और लिए गए प्रबंधन निर्णयों की वैधता को प्रभावित करती हैं; कॉर्पोरेट संबंधों में प्रतिभागियों के हितों का संतुलन सुनिश्चित करना और कॉर्पोरेट संघर्षों के जोखिमों को कम करना; एक राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के काम में "कॉर्पोरेट प्रशासन की सर्वोत्तम वैश्विक प्रथाओं" की सिफारिशों को शामिल करना और राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के निवेश आकर्षण को बढ़ाना; रूसी संघ के अधिकारियों, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों और उसके शेयरधारकों, साथ ही संभावित निवेशकों और अन्य इच्छुक पार्टियों के बीच संचार और विश्वास का स्तर बढ़ाना।

परिशिष्ट 1

कॉर्पोरेट पर मॉडल विनियम

एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के सचिव

निर्णय द्वारा अनुमोदित

निदेशक मंडल

जेएससी "_________"

प्रोटोकॉल संख्या _________________ से

कॉर्पोरेट सचिव पर विनियम

संयुक्त स्टॉक कंपनी

"_________________________"

ये विनियम रूसी संघ के नागरिक संहिता, 26 दिसंबर 1995 के संघीय कानून एन 208-एफजेड "संयुक्त स्टॉक कंपनियों पर", रूसी संघ के अन्य नियमों, संयुक्त स्टॉक कंपनी के चार्टर के अनुसार विकसित किए गए हैं। , निदेशक मंडल (पर्यवेक्षी बोर्ड) पर विनियम, एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के कॉर्पोरेट कोड व्यवहार, रूसी संघ के सेंट्रल बैंक दिनांक ______________ एन ______ के आदेश द्वारा अनुमोदित, साथ ही स्थिति की योग्यता विशेषताएं " एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव", रूस के स्वास्थ्य और सामाजिक विकास मंत्रालय के दिनांक 17 सितंबर, 2007 नंबर 605, चार्टर ________ जेएससी "____________" (इसके बाद - सोसायटी) के आदेश द्वारा अनुमोदित।

विनियम एक कॉर्पोरेट सचिव की नियुक्ति की प्रक्रिया, उसकी स्थिति, शक्तियां और क्षमता और उसकी गतिविधियों की प्रक्रिया निर्धारित करते हैं।

1. सामान्य प्रावधान

1.1. कॉर्पोरेट सचिव संयुक्त स्टॉक कंपनी का एक अधिकारी है। कॉर्पोरेट सचिव के कार्य के उद्देश्य हैं:

यह सुनिश्चित करना कि कंपनी के कार्यकारी निकाय और कर्मचारी मौजूदा कानून, कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं का अनुपालन करते हैं, शेयरधारकों के अधिकारों और वैध हितों के कार्यान्वयन की गारंटी देते हैं;

शेयरधारकों के अधिकारों और संपत्ति हितों का अनुपालन सुनिश्चित करना, शेयरधारकों को उनके अधिकारों का प्रयोग करने में सहायता करना, कॉर्पोरेट कानूनी संबंधों में प्रतिभागियों के बीच हितों का संतुलन बनाए रखना;

अपने शेयरधारकों और अन्य इच्छुक पार्टियों के हितों के अनुसार कंपनी के कॉर्पोरेट प्रशासन अभ्यास का विकास;

कंपनी का निवेश आकर्षण बढ़ाना, सतत विकास को बढ़ावा देना और व्यवसाय प्रबंधन की दक्षता बढ़ाना।

1.2. कॉर्पोरेट सचिव प्रशासनिक रूप से कंपनी के महानिदेशक के अधीनस्थ होता है, जबकि वह कंपनी के निदेशक मंडल के अध्यक्ष द्वारा अपनी गतिविधियों में जवाबदेह और नियंत्रित होता है। कॉरपोरेट गवर्नेंस कमेटी द्वारा प्रतिनिधित्व किया गया निदेशक मंडल, कॉरपोरेट सचिव की कार्य योजना, कंपनी में कॉरपोरेट गवर्नेंस के विकास के लिए कार्यक्रम, उसके काम पर रिपोर्ट, कॉरपोरेट सचिव (कार्यालय) के बजट की समीक्षा और अनुमोदन करता है। कॉर्पोरेट सचिव का), और कॉर्पोरेट सचिव और उसके कार्यालय के लिए पारिश्रमिक की राशि और शर्तों पर निर्णय लेता है।

1.3. कॉर्पोरेट सचिव कंपनी के तंत्र के सभी प्रभागों के साथ निकट संपर्क और बातचीत में अपनी गतिविधियों को अंजाम देता है।

1.4. कॉर्पोरेट सचिव को सौंपे गए कार्यों को लागू करने के लिए, कंपनी एक कॉर्पोरेट सचिव तंत्र बना सकती है, जिसकी संरचना और स्टाफिंग को निदेशक मंडल के निर्णय के अनुसार अनुमोदित और बदला जाता है।

1.5. निदेशक मंडल कॉर्पोरेट सचिव के प्रदर्शन का मूल्यांकन करता है और उसे अतिरिक्त सामग्री पारिश्रमिक का भुगतान करने का निर्णय लेता है।

1.6. कॉर्पोरेट सचिव के रूप में कार्य करने वाले व्यक्ति के बारे में जानकारी इंटरनेट पर कंपनी की वेबसाइट पर पोस्ट की जाती है।

2. कॉर्पोरेट सचिव की नियुक्ति की प्रक्रिया

2.1. कॉर्पोरेट सचिव को निदेशक मंडल के एक निर्णय द्वारा इस पद पर नियुक्त किया जाता है, जिसे संबंधित बैठक में भाग लेने वाले लोगों के साधारण बहुमत से अपनाया जाता है।

2.2. कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव पद के लिए उम्मीदवार का प्रस्ताव निदेशक मंडल के सदस्यों के साथ-साथ कंपनी के कुल 10 प्रतिशत या अधिक वोटिंग शेयरों के मालिक शेयरधारकों द्वारा किया जा सकता है।

कॉर्पोरेट सचिव की उम्मीदवारी के लिए प्रस्ताव लिखित रूप में दिए जाते हैं, जिसमें उम्मीदवार के बारे में निम्नलिखित जानकारी दी जाती है:

1) उम्मीदवार का अंतिम नाम, पहला नाम और संरक्षक नाम;

2) जन्म का वर्ष;

3) शिक्षा;

4) पिछले 5 वर्षों के कार्यस्थलों के बारे में जानकारी;

5) उम्मीदवार के स्वामित्व वाली कंपनी के शेयरों की संख्या, श्रेणी और प्रकार, यदि कोई हो, की जानकारी;

6) कंपनी के साथ संबद्धता की उपस्थिति (अनुपस्थिति) के बारे में जानकारी;

7) कंपनी के सहयोगियों और मुख्य व्यावसायिक भागीदारों के साथ संबंधों की जानकारी।

उम्मीदवार अपने विवेक से अतिरिक्त जानकारी प्रदान कर सकता है।

2.3. निम्नलिखित आवश्यकताओं को पूरा करने वाले व्यक्ति को कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव के पद पर नियुक्त किया जाता है:

1) उच्च कानूनी, आर्थिक या व्यावसायिक शिक्षा;

2) कॉर्पोरेट प्रशासन के क्षेत्र में कम से कम 3 वर्षों का कार्य अनुभव;

3) कॉर्पोरेट कानून के क्षेत्र में रूसी संघ के कानून का ज्ञान;

4) कंपनी की गतिविधियों की बारीकियों का ज्ञान;

5) व्यक्तिगत गुण (संचार कौशल, जिम्मेदारी, कॉर्पोरेट संबंधों में प्रतिभागियों के बीच संघर्ष को हल करने की क्षमता);

6) कंपनी और उसके अधिकारियों के साथ संबद्धता की कमी;

7) पर्सनल कंप्यूटर पर काम करने में दक्षता;

8) संयुक्त स्टॉक कंपनी की ओर से और निदेशक मंडल के सदस्य की ओर से, राज्य संपत्ति के प्रबंधन के लिए अंतरविभागीय पोर्टल (बाद में एमवी पोर्टल के रूप में संदर्भित) पर काम करने के कौशल का अधिकार;

9) संगठनात्मक और विश्लेषणात्मक कौशल की उपस्थिति;

10) बेदाग प्रतिष्ठा, कोई आपराधिक रिकॉर्ड नहीं।

निदेशक मंडल की नामांकन समिति कॉर्पोरेट सचिव के पद के लिए उम्मीदवारों की प्रारंभिक समीक्षा करती है, स्थापित आवश्यकताओं के साथ उम्मीदवारों के अनुपालन का मूल्यांकन करती है और निदेशक मंडल को अपनी सिफारिशें प्रस्तुत करती है।

2.4. कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों को करने के लिए नियुक्त व्यक्ति के साथ एक ओपन-एंडेड रोजगार अनुबंध संपन्न होता है।

निदेशक मंडल की ओर से, रोजगार अनुबंध पर कंपनी की ओर से सामान्य निदेशक द्वारा हस्ताक्षर किए जाते हैं। रोजगार अनुबंध की शर्तों को कंपनी के निदेशक मंडल द्वारा अनुमोदित किया जाता है

2.5. निदेशक मंडल को किसी भी समय कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव को बर्खास्त करने और रूसी संघ के श्रम संहिता द्वारा स्थापित तरीके से उसके साथ संपन्न रोजगार अनुबंध को समाप्त करने का निर्णय लेने का अधिकार है।

2.6. कंपनी के महानिदेशक, जब कंपनी का निदेशक मंडल कॉर्पोरेट सचिव को कार्यालय से बर्खास्त करने का निर्णय लेता है, तो उसे रूसी श्रम संहिता द्वारा स्थापित तरीके से कॉर्पोरेट सचिव के साथ संपन्न रोजगार अनुबंध को समाप्त करने के उपाय करने चाहिए। फेडरेशन.

कॉर्पोरेट सचिव के कार्य

कॉर्पोरेट कानून और प्रबंधन के मुद्दों पर कंपनी के निदेशक मंडल के सदस्यों, प्रबंधन और शेयरधारकों को सलाह प्रदान करना।

संयुक्त स्टॉक कंपनी के प्रबंधन निकायों द्वारा निर्णय लेते समय कॉर्पोरेट कानून, चार्टर और संयुक्त स्टॉक कंपनी के आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं के अनुपालन की निगरानी करना, शेयरधारकों के अधिकारों और संपत्ति हितों के अनुपालन की निगरानी करना।

शेयरधारकों की आम बैठक आयोजित करने की तैयारी और प्रावधान का संगठन।

निदेशक मंडल के कार्य को सुनिश्चित करना

निदेशक मंडल के अधीन विशिष्ट समितियों का कार्य सुनिश्चित करना।

शेयरधारकों और निदेशक मंडल की सामान्य बैठक द्वारा लिए गए निर्णयों के कार्यान्वयन की निगरानी करना, साथ ही प्रबंधन को संबोधित निदेशक मंडल के तहत विशेष समितियों द्वारा की गई सिफारिशें।

सूचना प्रकटीकरण के संबंध में कंपनी की कानूनी आवश्यकताओं और आंतरिक दस्तावेजों का अनुपालन सुनिश्चित करना

कॉर्पोरेट दस्तावेजों को संग्रहीत करने और एमवी पोर्टल की कार्यक्षमता का उपयोग करने सहित शेयरधारकों के अनुरोध पर कंपनी के बारे में दस्तावेज और जानकारी प्रदान करने के लिए कंपनी के कानून और आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं का अनुपालन सुनिश्चित करना।

कानून द्वारा स्थापित कॉर्पोरेट प्रक्रियाओं का कार्यान्वयन सुनिश्चित करना।

कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं के विकास पर प्रस्तावों का विकास और निदेशक मंडल के निर्णयों के निष्पादन का संगठन।

एमवी पोर्टल की कार्यक्षमता का उपयोग करने सहित कंपनी और उसके शेयरधारकों के बीच बातचीत का संगठन।

शेयरधारकों के अधिकारों को सुनिश्चित करने और कॉर्पोरेट कानून की आवश्यकताओं को लागू करने से संबंधित अन्य मुद्दे।

अनुभागों की क्रमांकन स्रोत के अनुसार दी गई है

4. कॉर्पोरेट सचिव के अधिकार और दायित्व

4.1. कॉर्पोरेट सचिव का अधिकार है:

कंपनी के अधिकारियों और कर्मचारियों से वर्तमान कानून के मानदंडों और आवश्यकताओं, कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों, वर्तमान कानून के मानदंडों के उल्लंघन के पहचाने गए तथ्यों पर मौखिक और लिखित स्पष्टीकरण, चार्टर और आंतरिक के सख्त अनुपालन की आवश्यकता है। कंपनी के दस्तावेज़, और शेयरधारकों के अधिकार; उल्लंघनों में सुधार की मांग करें;

कंपनी के अधिकारियों, उसके संरचनात्मक प्रभागों के प्रमुखों से उसे सौंपे गए कार्यों को पूरा करने के लिए आवश्यक जानकारी और दस्तावेजों का अनुरोध करना और प्राप्त करना;

अपनी क्षमता के भीतर, मसौदा दस्तावेजों की तैयारी और कॉर्पोरेट प्रशासन प्रक्रियाओं के कार्यान्वयन में कंपनी के संरचनात्मक प्रभागों को शामिल करना;

कंपनी के एकमात्र कार्यकारी निकाय के साथ समझौते में, इसके सामने आने वाली समस्याओं को हल करने के लिए तीसरे पक्ष के विशेषज्ञों को शामिल करें;

निदेशक मंडल और शेयरधारकों की आम बैठक द्वारा अपनाए गए निर्णयों के कार्यान्वयन की निगरानी करें;

अपनी क्षमता की सीमा के भीतर, निदेशक मंडल की बैठक के एजेंडे के लिए मुद्दों का प्रस्ताव देना;

शेयरधारकों से पत्राचार, अनुरोधों और आवेदनों की प्राप्ति को चिह्नित करें, जिसमें कंपनी द्वारा संबंधित दस्तावेजों की प्राप्ति की तारीख और समय दर्शाया गया हो;

शेयरधारकों को प्रतिक्रियाएँ और स्पष्टीकरण तैयार करना और भेजना;

निदेशक मंडल द्वारा स्थापित सीमा तक कंपनी के रजिस्ट्रार से जानकारी का अनुरोध करें, शेयरधारकों के रजिस्टर को बनाए रखते समय कानूनी आवश्यकताओं के अनुपालन की निगरानी करें;

कॉर्पोरेट सचिव के बजट के गठन के लिए प्रस्ताव बनाएं, कॉर्पोरेट सचिव के बजट से धन के उपयोग पर निर्णय लें।

4.2. कॉर्पोरेट सचिव इसके लिए बाध्य है:

अपनी गतिविधियों में रूसी संघ के कानून, कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों के मानदंडों और आवश्यकताओं का सख्ती से पालन करें;

शेयरधारकों के अधिकारों और संपत्ति हितों का अनुपालन सुनिश्चित करना;

निदेशक मंडल के अध्यक्ष के निर्देशों का पालन करना;

निदेशक मंडल को अपनी गतिविधियों पर व्यवस्थित रूप से रिपोर्ट करें;

निदेशक मंडल को उन स्थितियों की घटना के बारे में सूचित करें जो मौजूदा कानून, शेयरधारकों के अधिकारों के उल्लंघन के साथ-साथ कॉर्पोरेट संघर्ष के उद्भव का खतरा पैदा करती हैं;

कॉर्पोरेट सचिव कार्यालय के कर्मचारियों की गतिविधियों का प्रबंधन करें;

सुनिश्चित करें कि राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के बारे में सभी आवश्यक जानकारी एमवी पोर्टल पर पोस्ट की गई है;

एमवी पोर्टल पर पोस्ट की गई कंपनी के बारे में नवीनतम जानकारी बनाए रखना।

5. जिम्मेदारी

5.1. कॉर्पोरेट सचिव को ऐसी किसी भी जानकारी का खुलासा करने का अधिकार नहीं है, जो कंपनी में लागू आंतरिक दस्तावेजों के अनुसार, एक वाणिज्यिक रहस्य है।

5.2. कॉर्पोरेट सचिव अपने दोषी कार्यों (निष्क्रियता) के कारण कंपनी को हुए नुकसान के लिए कंपनी के प्रति उत्तरदायी है, जब तक कि अन्य आधार और देयता की राशि संघीय कानूनों द्वारा स्थापित नहीं की जाती है।

6. अंतिम प्रावधान

6.1. इन विनियमों को कंपनी के निदेशक मंडल के निर्णय द्वारा अनुमोदित किया जाता है।

6.2. इन विनियमों में सभी परिवर्तन और परिवर्धन कंपनी के निदेशक मंडल के निर्णय द्वारा किए जाते हैं।

6.3. यदि, रूसी संघ के कानून या कंपनी के चार्टर में बदलाव के परिणामस्वरूप, इन विनियमों के कुछ लेख उनके साथ टकराव में आते हैं, तो विनियम उस हद तक लागू होते हैं जो वर्तमान कानून और चार्टर का खंडन नहीं करता है। कंपनी।

______________________________

* यदि उपलब्ध हो, या किसी अन्य समिति को।

** या कोई अन्य समिति। निदेशक मंडल, या निदेशक मंडल की संरचना के भीतर ही बनाया गया।

परिशिष्ट 2

एक संयुक्त स्टॉक कंपनी के कॉर्पोरेट सचिव के लिए कार्य योजना तैयार करने की सिफारिशें

एक कॉर्पोरेट सचिव के लिए कार्य योजना तैयार करने का उद्देश्य उसके कार्य समय के उपयोग को सुव्यवस्थित करना और उन कार्यों की चूक को रोकना है जो कॉर्पोरेट सचिव उसे सौंपे गए कार्यों के कारण करने के लिए बाध्य है। एक कॉर्पोरेट सचिव की कार्य योजना एक निश्चित ढांचा, एक कंकाल, समय से जुड़ा एक थीसिस दस्तावेज़ है, जो उसे अनिवार्य घटनाओं की याद दिलाती है, जो वह स्वयं अपनी पहल पर लागू करने जा रहा था, साथ ही गतिविधियों से उत्पन्न होने वाले कार्यों की भी याद दिलाता है। अन्य प्रबंधन निकायों के. इस तरह की योजना में कॉर्पोरेट सचिव के सभी कामकाजी घंटों का पूरी तरह से वर्णन नहीं किया जाना चाहिए, बल्कि उन्हें उन कार्यों के बारे में संकेत और याद दिलाना चाहिए जिन्हें करने की आवश्यकता होगी।

एक योजना विकसित करना आसान है यदि आप इसे कार्यात्मक कार्यों के संदर्भ में बनाते हैं, और फिर अलग-अलग टुकड़ों को एक सामान्य योजना में जोड़ते हैं।

ऐसी कार्यात्मक योजना का एक संस्करण नीचे दिया गया है।

व्यक्तिगत गतिविधियों के कार्यान्वयन के लिए संकेतित समय सीमा सशर्त हैं।

शेयरधारकों की आम बैठक की तैयारी और आयोजन की योजना बनाना

शेयरधारकों की एक आम बैठक आयोजित करने की तैयारी में एक संयुक्त स्टॉक कंपनी को जो कार्रवाई करनी चाहिए, उसकी योजना कानून में स्पष्ट रूप से परिभाषित की गई है। लेकिन इस प्रक्रिया में कॉर्पोरेट सचिव की भूमिका विभिन्न संयुक्त स्टॉक कंपनियों में भिन्न हो सकती है। सब कुछ कॉर्पोरेट सचिव की स्थिति और कार्यक्षमता के साथ-साथ कंपनी की बारीकियों, शेयरधारकों की संख्या और स्थापित परंपराओं पर निर्भर करता है। नीचे हम "अधिकतम कार्यक्रम" देखेंगे - एक ऐसी स्थिति जहां शेयरधारकों की वार्षिक आम बैठक की तैयारी की प्रक्रिया में कॉर्पोरेट सचिव मुख्य अभिनेता होता है।

कृपया ध्यान दें कि इस मामले में कॉर्पोरेट सचिव की कार्य योजना से कुछ कार्यों के कार्यान्वयन की तारीखें बैठक की तारीख पर निर्भर करती हैं, जिसे निदेशक मंडल द्वारा नियुक्त किया जाता है। हालाँकि, लगभग सभी कंपनियों के पास ऐसी बैठकें आयोजित करने की पारंपरिक तारीखें होती हैं, और योजना बनाते समय उन्हें ध्यान में रखा जाना चाहिए।

एन	आयोजन	समय सीमा	टिप्पणी
1.	"शेयरधारकों की आम बैठक की तैयारी पर" महानिदेशक का एक मसौदा आदेश तैयार करें।	15 जनवरी तक	लागत अनुमान सहित
2.	निदेशक मंडल में उम्मीदवारों को नामांकित करने की आवश्यकता के बारे में प्रमुख शेयरधारकों को एक अनुस्मारक।	15 जनवरी तक
3.	शेयरधारक प्रस्तावों के संबंध में निदेशक मंडल के निर्णय का मसौदा तैयार करना।	3 फरवरी तक	यदि चार्टर द्वारा शेयरधारकों को प्रस्ताव प्रस्तुत करने की बाद की तारीख स्थापित नहीं की गई है
4.	उस शेयरधारक को लिखित इनकार भेजना जिसने एजेंडे के लिए किसी उम्मीदवार या मुद्दे का प्रस्ताव रखा था।	फरवरी 8-9	यदि आवश्यक है
5.	पद के लिए चुनाव लड़ने के लिए निदेशक मंडल को उम्मीदवारों की लिखित सहमति प्राप्त करना।	मार्च अप्रैल	इसमें कॉर्पोरेट सचिव द्वारा कई कार्यों का निष्पादन शामिल है
6.	बैठक बुलाने पर निदेशक मंडल के निर्णय का मसौदा तैयार करना।	15-20 मार्च	सीईओ और निदेशक मंडल के अध्यक्ष के साथ समय सीमा पर सहमति
7.	निदेशक मंडल के निर्णय के बारे में जानकारी का खुलासा.
8.	रजिस्ट्रार के साथ अनुबंध समाप्त करने की प्रक्रिया की तैयारी और समर्थन।	10-15 फरवरी	अधिसूचनाएँ, मतपत्र भेजने की सेवाएँ, मतगणना आयोग की सेवाएँ
9.	वार्षिक रिपोर्ट तैयार करना: कंपनी विभागों से जानकारी का अनुरोध करना।	10 फ़रवरी
10.	वार्षिक रिपोर्ट की तैयारी: अनुभाग "निदेशक मंडल की रिपोर्ट", "निदेशक मंडल की संरचना", "एकमात्र कार्यकारी निकाय और बोर्ड के सदस्यों के बारे में जानकारी", "कॉर्पोरेट प्रशासन पर रिपोर्ट"।	1-10 मार्च
11.	वार्षिक रिपोर्ट तैयार करना: विभागों से सामग्री एकत्र करना और रिपोर्ट का सारांश पाठ तैयार करना।	20-30 अप्रैल
12.	वार्षिक रिपोर्ट तैयार करना: पंजीकरण।	3-15 मई	पीआर सेवा के साथ मिलकर
13.	वार्षिक रिपोर्ट तैयार करना: निदेशक मंडल द्वारा विचार के लिए वार्षिक रिपोर्ट और वार्षिक वित्तीय विवरण प्रस्तुत करना।		बैठक से एक महीने पहले नहीं
14.	तैयारी, अन्य सामग्रियों की तैयारी का संगठन।		सामग्रियों की संरचना बैठक के एजेंडे द्वारा निर्धारित की जाती है
15.	इंटरनेट पर कंपनी की वेबसाइट पर वार्षिक रिपोर्ट, वार्षिक बैलेंस शीट और बैठक के एजेंडे पर अन्य सामग्री पोस्ट करना।		बैठक से 30 दिन पहले
16.	रजिस्ट्रार से बैठक में भाग लेने के हकदार व्यक्तियों की सूची प्राप्त करना, सूची की शुद्धता की निगरानी करना।		सबसे बड़े शेयरधारकों, बोर्ड सदस्यों, अधिकारियों का चयनात्मक नियंत्रण
17.	बैठक की सूचना और मतदान मतपत्रों के लेआउट रजिस्ट्रार को जमा करना, वितरण की निगरानी करना, वितरण की पुष्टि करने वाले रजिस्ट्रार से डाक दस्तावेज प्राप्त करना।
18.	कंपनी द्वारा शेयरधारकों से प्राप्त पूर्ण मतदान मतपत्रों की गणना आयोग के रूप में रजिस्ट्रार को स्थानांतरण।		स्वीकृति प्रमाण पत्र के अनुसार
19.	तकनीकी प्रशिक्षण।
20.	मतगणना आयोग के सदस्यों के साथ ब्रीफिंग आयोजित करना।
21.	बैठक में उपस्थिति.		मतगणना आयोग के कार्यों की निगरानी करना, बैठक सचिव के कार्यों का निर्वहन करना
22.	रजिस्ट्रार से मतगणना आयोग के कार्यवृत्त, मतदान मतपत्र, बैठक में भाग लेने वाले शेयरधारकों के प्रतिनिधियों के वकील की शक्तियां प्राप्त करना।		स्वीकृति प्रमाण पत्र के अनुसार
23.	बैठक के कार्यवृत्त का मसौदा तैयार करना।	बैठक के 14 दिन बाद	अधिकतम अवधि निर्दिष्ट
24.	बैठक के निर्णयों के बारे में जानकारी का खुलासा.	प्रोटोकॉल तैयार करने के दिन	समाचार फ़ीड में और सोसायटी की वेबसाइट पर
25.	दस्तावेजों को सोसायटी के अभिलेखागार में स्थानांतरित करना।		सीलबंद रूप में

निदेशक मंडल की अगली बैठक की तैयारी की चक्रीय योजना

निदेशक मंडल की बैठक की तैयारी के चरणों की सूची लगभग समान है और इस निकाय की प्रत्येक नियमित व्यक्तिगत बैठक का आयोजन करते समय इसे दोहराया जाता है। यदि किसी संयुक्त स्टॉक कंपनी के निदेशक मंडल की बैठकें निर्धारित आधार पर कड़ाई से परिभाषित दिनों पर आयोजित की जाती हैं, तो योजना सरल हो जाती है। बैठकों के बदलते शेड्यूल के साथ, अगली बैठक का समय निर्धारित होने के बाद आगामी कार्यक्रमों की तारीखें स्पष्ट की जा सकती हैं।

एन	आयोजन	समय सीमा	टिप्पणी
1.	प्रश्नों की तैयारी के लिए जिम्मेदार लोगों को तैयारी के समय और नियमों के बारे में अनुस्मारक।	बैठक से एक माह पहले या एजेंडे के अनुमोदन के बाद	व्यक्तिगत संपर्क
2.	एजेंडा मदों पर निदेशक मंडल के सदस्यों को प्रदान की गई सामग्रियों का संग्रह। स्थापित आवश्यकताओं के अनुपालन के लिए सामग्रियों की जांच। सामग्री को अंतिम रूप देने के लिए जिम्मेदार लोगों के साथ काम करें।	बैठक से 2 सप्ताह पहले
3.	बैठक की तैयारियों की प्रगति के बारे में परिषद के अध्यक्ष को सूचित करना, बैठक के बारे में एक सूचना संदेश पर सहमति देना।	बैठक से 2 सप्ताह पहले
4.	निदेशक मंडल के अंग्रेजी बोलने वाले सदस्यों के लिए सामग्री के अनुवाद का आयोजन करना।	बैठक से 2 सप्ताह पहले	यदि आवश्यक है
5.	निदेशक मंडल के सदस्यों को बैठक की सूचना और एजेंडा मदों पर सामग्री भेजना। सूचना वितरण का नियंत्रण.	बैठक से 10 दिन पहले	आमतौर पर ईमेल द्वारा
6.	परिषद के अध्यक्ष के साथ आमंत्रितों की सूची का समन्वय, आमंत्रितों की अधिसूचना।	बैठक से 3 दिन पहले
7.	पहले लिए गए निर्णयों के कार्यान्वयन की निगरानी करना, निदेशक मंडल के लिए प्रमाण पत्र जारी करना।	मीटिंग से 2-3 दिन पहले	यदि यह मुद्दा कॉर्पोरेट सचिव की क्षमता के अंतर्गत आता है
8.	आवश्यक मात्रा में सामग्री मुद्रित करना, हॉल की तकनीकी तैयारी की निगरानी करना।	बैठक से एक दिन पहले
9.	बैठक में उपस्थिति: अप्रयुक्त निर्णयों के बारे में सूचित करना, जिनके निष्पादन की समय सीमा समाप्त हो गई है, निदेशक मंडल के सदस्यों के प्रश्नों का उत्तर देना, कार्यवृत्त का आयोजन करना।	बैठक का दिन
10.	बैठक के कार्यवृत्त तैयार करना और उस पर हस्ताक्षर करना।	बैठक के दिन के 3 दिन बाद तक नहीं	यदि CC प्रोटोकॉल पर हस्ताक्षर करता है। अन्यथा - दर्शन
11.	निदेशक मंडल के सदस्यों और महानिदेशक को कार्यवृत्त का वितरण। प्रोटोकॉल से उद्धरणों का वितरण प्रोटोकॉल में नामित व्यक्तियों को किए गए निर्णयों के निष्पादन के लिए जिम्मेदार लोगों के बीच किया जाता है।	प्रोटोकॉल पूरा करने के बाद	परिषद के सदस्य - जानकारी के लिए, अन्य - निर्णय प्रवर्तन प्रणाली के ढांचे के भीतर
12.	इंटरनेट पर कंपनी की वेबसाइट पर बैठक और लिए गए निर्णयों की जानकारी पोस्ट करना।	प्रोटोकॉल पूरा करने के बाद	"सर्वोत्तम अभ्यास" अनुशंसाओं के अनुसार
13.	समाचार फ़ीड में लिए गए निर्णयों के बारे में जानकारी का खुलासा।	प्रोटोकॉल के पंजीकरण के दिन	यदि समाज का ऐसा कर्तव्य है
14.	निदेशक मंडल की बैठक के कार्यवृत्त और सामग्री को कंपनी के अभिलेखागार में स्थानांतरित करना।	बैठक के 5वें दिन

निदेशक मंडल की समितियों की बैठकों की तैयारी के लिए कार्य का एक समान चक्र प्रदान किया जाना चाहिए।

प्रकटीकरण की योजना

इस प्रश्न को तीन भागों में विभाजित किया जाना चाहिए:

कानूनी आवश्यकताओं के अनुसार जानकारी का प्रकटीकरण;

संयुक्त स्टॉक कंपनी द्वारा अपनाई गई सूचना नीति के अनुसार सूचना का प्रकटीकरण;

एमवी पोर्टल पर जानकारी का खुलासा।

कानूनी प्रकटीकरण के मामलों में कॉर्पोरेट सचिव की भूमिका कंपनी-दर-कंपनी बहुत भिन्न होती है। कुछ संगठनों में, कॉर्पोरेट सचिव प्रकटीकरण के लिए जिम्मेदार प्राथमिक व्यक्ति होता है। दूसरों में, वह केवल इस प्रक्रिया में भाग लेता है, अपने सूचना ब्लॉकों के लिए जिम्मेदार होता है। अन्य में, कॉर्पोरेट सचिव प्रकटीकरण आवश्यकताओं के अनुपालन के पर्यवेक्षक के रूप में कार्य करता है।

एन	आयोजन	समय सीमा	टिप्पणी
1.	त्रैमासिक रिपोर्ट में प्रतिबिंबित डेटा को अद्यतन करने के लिए निदेशक मंडल, प्रबंधन बोर्ड, एकमात्र कार्यकारी निकाय, रजिस्ट्रार के सदस्यों से जानकारी का अनुरोध करना।	2 अप्रैल, 2 जुलाई, 2 अक्टूबर, 11 जनवरी
2.	त्रैमासिक रिपोर्ट तैयार करने के लिए इलेक्ट्रॉनिक प्रश्नावली के प्रासंगिक अनुभागों में जानकारी तैयार करना और दर्ज करना।	5 अप्रैल, 5 जुलाई, 5 अक्टूबर, 15 जनवरी
3.	इलेक्ट्रॉनिक और मुद्रित रूप में त्रैमासिक रिपोर्ट प्राप्त करना, अखंडता, पूर्णता, निष्पादन की शुद्धता की निगरानी करना, हस्ताक्षर करना, रूसी संघ की संघीय वित्तीय बाजार सेवा को हार्ड कॉपी में रिपोर्ट भेजना, कंपनी की वेबसाइट पर जानकारी पोस्ट करने के लिए एक फ़ाइल भेजना।		सूचना के प्रकटीकरण के लिए स्थापित समय सीमा के उल्लंघन के बारे में कंपनी के प्रबंधन को सूचित करना
4.	सहयोगियों की सूची में बदलाव करना, साइट पर जानकारी अपडेट करना।	10 मई, 10 अगस्त, 10 नवंबर, 10 फरवरी
5.	कंपनी की वेबसाइट पर पोस्ट की गई जानकारी की पूर्णता और प्रासंगिकता की निगरानी करना। कंपनी की सूचना नीति के अन्य प्रावधानों के कार्यान्वयन की निगरानी करना।	15 अप्रैल, 15 जुलाई, 15 अक्टूबर, 15 जनवरी	संभवतः - उस हिस्से में जानकारी अद्यतन करना जिसके लिए कॉर्पोरेट सचिव जिम्मेदार है
6.	कंपनी के निदेशक मंडल की कॉर्पोरेट प्रशासन समिति के लिए सूचना नीति के कार्यान्वयन पर त्रैमासिक रिपोर्ट तैयार करना।	15 मई, 15 अगस्त, 15 नवंबर, 15 फरवरी	ऐसी रिपोर्ट तैयार करना आंतरिक नियंत्रण का एक प्रभावी तरीका है

कॉर्पोरेट प्रशासन और अनुपालन प्रथाओं में सुधार के लिए गतिविधियों की योजना बनाना

कॉर्पोरेट सचिव द्वारा इस क्षेत्र में हल किए जाने वाले कार्यों की श्रृंखला योजना बनाने के लिए काफी उपयुक्त है। वहीं कुछ काम नियमित प्रकृति के होंगे। बाकी निदेशक मंडल के निर्णयों की सामग्री द्वारा निर्धारित किया जाएगा।

एन	आयोजन	समय सीमा	टिप्पणी
1.	कॉर्पोरेट कानून में परिवर्तन की निगरानी करना।	महीने के
2.	"सर्वोत्तम कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं" में रुझानों की निगरानी करना, सर्वोत्तम कंपनियों की कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं में बदलाव।	त्रैमासिक	विशिष्ट तिथियों को इंगित करने की अनुशंसा की जाती है
3.	कॉर्पोरेट कानून की आवश्यकताओं, कंपनी के चार्टर और आंतरिक दस्तावेजों और इसके प्रबंधन निकायों के निर्णयों के साथ कंपनी के अनुपालन की निगरानी करना। नियंत्रण के परिणामों पर एक रिपोर्ट तैयार करना।	महीने के	नियंत्रण की विशिष्ट वस्तुएं स्थापित की जानी चाहिए: सूचना का सार्वजनिक प्रकटीकरण, वेबसाइट पर जानकारी का खुलासा, संघीय संपत्ति प्रबंधन एजेंसी में जानकारी दर्ज करना, लाभांश का भुगतान, कंपनी के दस्तावेजों का भंडारण, आदि।
3.	कंपनी की कॉर्पोरेट प्रशासन प्रणाली की प्रभावशीलता का आकलन करना।	हर साल
4.	निदेशक मंडल के लिए कंपनी में कॉर्पोरेट प्रशासन की स्थिति पर एक वार्षिक रिपोर्ट तैयार करना।	हर साल

दस्तावेज़ सिंहावलोकन

कॉर्पोरेट सचिव के कार्य, कार्यप्रणाली और मिशन को परिभाषित किया गया है।

वह शेयरधारकों के हितों का प्रतिनिधि है। उत्तरार्द्ध को जेएससी प्रबंधन की दक्षता बढ़ाने में भी व्यक्त किया गया है।

कॉर्पोरेट सचिव को राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के कर्मचारियों और प्रबंधकों दोनों के संबंध में प्रशासनिक और प्रशासनिक शक्तियां निहित हैं। इसे कानूनी इकाई के कार्यकारी निकायों से यथासंभव स्वतंत्र होना चाहिए। इसलिए, यह अनुशंसा की जाती है कि उन्हें नियुक्त करने और पद से हटाने की शक्तियां निदेशक मंडल को सौंपी जाएं (जिसके बदले में, राज्य के स्वामित्व वाली कंपनी के चार्टर में संशोधन की आवश्यकता होगी)। कॉर्पोरेट सचिव की दोहरी अधीनता है। प्रशासनिक रूप से, वह राज्य कंपनी के एकमात्र कार्यकारी निकाय को रिपोर्ट करता है, और कार्यात्मक रूप से निदेशक मंडल के अध्यक्ष को रिपोर्ट करता है। यह सलाह दी जाती है कि कॉर्पोरेट सचिव उन पदों को संयोजित न करें जो उन्हें प्रबंधन के संबंध में अधीनस्थ स्थिति में रखते हैं। बड़ी राज्य के स्वामित्व वाली कंपनियों में एक विशेष इकाई - कॉर्पोरेट सचिव का कार्यालय बनाने की सिफारिश की जाती है। कानूनी इकाई की वेबसाइट पर कॉर्पोरेट सचिव के बारे में जानकारी पोस्ट करने की सलाह दी जाती है।

कॉर्पोरेट सचिव के कार्यों को परिभाषित किया गया है। उनमें से - कॉर्पोरेट कानून और प्रबंधन के मुद्दों पर निदेशक मंडल के सदस्यों, प्रबंधन, शेयरधारकों से परामर्श करना; कॉर्पोरेट कानून की आवश्यकताओं के अनुपालन पर नियंत्रण; शेयरधारकों की आम बैठक आयोजित करने की तैयारी और प्रावधान; कॉर्पोरेट प्रशासन प्रथाओं का विकास, आदि।

कॉर्पोरेट सचिव की उम्मीदवारी के लिए आवश्यकताएँ स्थापित की गई हैं। उदाहरण के लिए, उसके पास उच्च शिक्षा (अधिमानतः मनोवैज्ञानिक, कानूनी, अर्थशास्त्र या व्यवसाय) और कॉर्पोरेट प्रबंधन के क्षेत्र में कम से कम 3 साल का अनुभव होना चाहिए।

राज्य की भागीदारी वाले जेएससी के कॉर्पोरेट सचिव पर एक मानक प्रावधान प्रदान किया गया है। विशेष रूप से, कॉर्पोरेट सचिव के अधिकार, कर्तव्य और जिम्मेदारियाँ निर्धारित की जाती हैं, साथ ही उनकी नियुक्ति की प्रक्रिया भी निर्धारित की जाती है। कॉर्पोरेट सचिव की गतिविधियों की योजना बनाने के लिए सिफारिशें दी गई हैं।

कॉर्पोरेट विकास विभाग पर विनियम

1. सामान्य प्रावधान

1.1 आवेदन का दायरा

1.1.1 यह दस्तावेज़ XXX LLC के कॉर्पोरेट विकास विभाग के लक्ष्यों, उद्देश्यों, कार्यों, अधिकारों और जिम्मेदारियों को स्थापित करने वाला मुख्य नियामक दस्तावेज़ है, जो इसकी गतिविधियों के संगठन को विनियमित करता है, अन्य संरचनात्मक प्रभागों और XXX के अधिकारियों के साथ व्यावसायिक बातचीत की प्रक्रिया को नियंत्रित करता है। एलएलसी, बाहरी कंपनियां।

1.1.2 कॉर्पोरेट विकास विभाग और सीधे XXX LLC के सामान्य निदेशक के अधीनस्थ है। अपनी गतिविधियों में, कॉर्पोरेट विकास विभाग द्वारा निर्देशित किया जाता है:

रूसी संघ का विधान,

एलएलसी "XXX" का चार्टर,

XXX LLC के कार्मिक नामकरण पर विनियम (P-HR-445.04 दिनांक 28 जून, 2004),

इन विनियमों द्वारा.

1.1.3 यह विनियमन प्रत्यक्ष प्रभाव का एक दस्तावेज है और इसके अनुमोदन की तारीख से निष्पादन के लिए अनिवार्य है।

1.1.4 विनियमों में परिवर्तन XXX LLC के सामान्य निदेशक द्वारा अनुमोदित किए जाते हैं।

यह विनियमन निम्नलिखित दस्तावेज़ों के नियामक संदर्भों का उपयोग करता है:

1. XXX एलएलसी की रणनीतिक योजना पर विनियम (पी-230 दिनांक 05/30/00);

2. विभागों की गतिविधियों की योजना बनाने पर विनियम (पी-283 दिनांक 06/05/01);

3. XXX LLC को रिपोर्ट पर विनियम (पी-250 दिनांक 09/08/00);

4. "वितरण" खंड के संगठनात्मक प्रबंधन के सिद्धांत;

5. कंपनी समूह "एलएलसी XXX" की रणनीतिक योजना पर विनियम (पी-358 दिनांकित)।

1.3 नियम और परिभाषाएँ, संक्षिप्ताक्षर

इन विनियमों में निम्नलिखित शब्दों, परिभाषाओं और संक्षिप्ताक्षरों का उपयोग किया जाता है:

एक खंड की मूल कंपनी (जीसीएस) एक ऐसी कंपनी है जो जीसीएस में प्रबंधन और संबंधित कार्यकारी संसाधनों (मानव और सामग्री) को केंद्रीकृत करके खंड में शामिल अन्य कंपनियों (इसकी सहायक (आश्रित) कंपनियों) के लिए कुछ प्रबंधन कार्यों को कार्यान्वित करती है। XXX LLC वितरण खंड में मूल कंपनी है।

मुख्य कंपनी ("XXX LLC") एक ऐसी कंपनी है जिसे अपनी सहायक (आश्रित) कंपनियों के निर्णय निर्धारित करने और उनकी व्यावसायिक गतिविधियों पर प्रतिबंध लगाने का अधिकार है।

सेगमेंट LLC XXX की सहायक कंपनियों और सहयोगियों का एक समूह है, जो LLC XXX के निदेशक मंडल द्वारा स्थापित एक निश्चित सिद्धांत के अनुसार एकजुट होता है।

रणनीतिक योजना (एसपी) किसी उद्यम के लक्ष्यों, उसकी संभावित क्षमताओं और बाजार की स्थिति के बीच रणनीतिक संरेखण बनाने और बनाए रखने की प्रबंधन प्रक्रिया है, साथ ही लंबी अवधि (एक वर्ष से अधिक) के लिए किसी उद्यम की वित्तीय गतिविधियों का पूर्वानुमान लगाना भी है। .

संगठनात्मक-कार्यात्मक संरचना एक ऐसी संरचना है जो संगठनात्मक संरचना में शामिल संगठनात्मक इकाइयों के बीच कार्यात्मक संरचना से कार्यों के वितरण को निर्धारित करती है और किसी दिए गए संगठनात्मक प्रबंधन प्रणाली के भीतर संबंधित संगठनात्मक इकाइयों और कार्यों के बीच संबंध को ठीक करती है।

एसएसपी - रणनीतिक योजना समिति;

यूकेआर - कॉर्पोरेट विकास विभाग;

जीओआर - संगठनात्मक विकास समूह;

एडीएमओ - प्रशासनिक विभाग;

ओबीपी - व्यवसाय प्रक्रिया विभाग;

ओएसपीआइओ - रणनीतिक योजना और रिपोर्टिंग विभाग;

बीएससी - संतुलित स्कोरकार्ड;

शीर्ष - प्रबंधन - कंपनी की सर्वोच्च प्रबंधन टीम;

LLC "ХХХ" - LLC "ХХХ";

KPI (मुख्य प्रदर्शन संकेतक) - प्रमुख प्रदर्शन संकेतक;

व्यवहार्यता अध्ययन - व्यवहार्यता अध्ययन।

2 सृजन और परिसमापन

2.1 कॉर्पोरेट विकास विभाग XXX LLC के सामान्य निदेशक के आदेश के आधार पर बनाया और समाप्त किया गया है।

2.2 कॉर्पोरेट विकास विभाग की संगठनात्मक संरचना कार्मिक विभाग के प्रमुख के साथ सहमत है और XXX LLC के सामान्य निदेशक द्वारा अनुमोदित है। प्रस्ताव कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा बनाए जाते हैं।

2.3 कॉर्पोरेट विकास विभाग की स्टाफिंग तालिका कार्मिक विभाग के प्रमुख के साथ सहमत है और XXX LLC के सामान्य निदेशक द्वारा अनुमोदित है। प्रस्ताव कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा बनाए जाते हैं।

2.4 डिवीजनों की संख्या और नाम जो कॉर्पोरेट विकास विभाग का हिस्सा हैं, उनमें काम करने वाले कर्मचारियों की संख्या कंपनी की वृद्धि और उसकी गतिविधियों की बारीकियों में बदलाव के आधार पर बदल सकती है। कॉर्पोरेट विकास विभाग की संरचना और स्टाफिंग स्तर में बदलाव पर कार्मिक विभाग के प्रमुख के साथ सहमति होती है और XXX LLC के जनरल डायरेक्टर द्वारा अनुमोदित किया जाता है। प्रस्ताव कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा बनाए जाते हैं।

2.5 डिवीजनों की संख्या और नाम जो कॉर्पोरेट विकास विभाग का हिस्सा हैं, उनमें काम करने वाले कर्मचारियों की संख्या कंपनी के संगठनात्मक, कार्यात्मक और संरचनात्मक परिवर्तनों, इसकी गतिविधियों की बारीकियों में बदलाव के आधार पर बदल सकती है। कॉर्पोरेट विकास विभाग के लक्ष्यों और संगठनात्मक और कार्यात्मक संरचना में बदलाव पर कार्मिक विभाग के प्रमुख के साथ सहमति होती है और XXX LLC के सामान्य निदेशक द्वारा अनुमोदित किया जाता है। प्रस्ताव कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा बनाए जाते हैं।

2 संगठनात्मक संरचना

2.1 कॉर्पोरेट विकास विभाग की संगठनात्मक संरचना एक रैखिक-कार्यात्मक सिद्धांत पर बनी है।

2.2 प्रभाग के कॉर्पोरेट विकास विभाग की संगठनात्मक और कार्यात्मक संरचना परिशिष्ट N1 "संगठनात्मक और कार्यात्मक संरचना" में दी गई है।

2.3 कॉर्पोरेट विकास विभाग के भीतर संरचनात्मक प्रभागों की गतिविधियाँ इन विनियमों और आरएमबी में शामिल संरचनात्मक प्रभागों पर विनियमों द्वारा विनियमित होती हैं।

2.4 कॉर्पोरेट विकास विभाग का नेतृत्व कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा किया जाता है, जिनकी गतिविधियाँ "कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख पर विनियम" द्वारा विनियमित होती हैं।

2.5 निम्नलिखित सीधे कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख के अधीन हैं:

संगठनात्मक विकास समूह के प्रमुख;

रणनीतिक योजना और रिपोर्टिंग विभाग के प्रमुख;

प्रशासनिक विभाग के प्रमुख;

व्यवसाय प्रक्रिया विभाग के प्रमुख.

2.6 किसी पद पर नियुक्ति और किसी पद से बर्खास्तगी की प्रक्रिया, कॉर्पोरेट विकास विभाग के भीतर जिम्मेदारियों का वितरण XXX LLC के कार्मिक विभाग के प्रमुख द्वारा अनुमोदित प्रभाग के कर्मचारियों के नौकरी विवरण द्वारा निर्धारित किया जाता है।

3.1 कॉर्पोरेट विकास विभाग का मुख्य लक्ष्य है: वितरण खंड का विकास।

3.2 कॉर्पोरेट विकास विभाग के उप-लक्ष्य हैं:

3.2.1 वितरण खंड के लिए प्रबंधन प्रणाली का विकास;

3.2.2 रणनीतिक योजना के क्षेत्रों में प्रक्रियाओं को सुनिश्चित करना और नई व्यावसायिक प्रौद्योगिकियों को पेश करना, प्रदर्शन संकेतकों की एक संतुलित प्रणाली और एक कॉर्पोरेट रिपोर्टिंग प्रणाली का निर्माण करना;

3.2.3 रिकॉर्ड प्रबंधन और सूचना विनिमय प्रणाली, विनियमन, शक्तियों के प्रतिनिधिमंडल और सामान्य प्रशासन के कार्यों के विकास और समर्थन के माध्यम से कंपनी के प्रबंधन के लिए दस्तावेज़ीकरण और प्रशासनिक सहायता;

3.2.4 रणनीतिक लक्ष्यों के अनुसार, बुनियादी मापदंडों के विनियमन, अनुकूलन, मानकीकरण और नियंत्रण के माध्यम से कंपनी की व्यावसायिक प्रक्रियाओं की दक्षता और गुणवत्ता का आवश्यक स्तर सुनिश्चित करना।

4 कार्य

कॉर्पोरेट विकास विभाग द्वारा किए गए कार्य परिशिष्ट संख्या 1 "कॉर्पोरेट विकास विभाग की संगठनात्मक और कार्यात्मक संरचना" में दिए गए हैं।

5 इंटरैक्शन

5.1 XXX LLC के संरचनात्मक प्रभागों के साथ सहभागिता

5.1.1 प्राप्ति के मुद्दों पर विभागों के साथ बातचीत:

5.1.1.1 अवधि के लिए कार्य योजनाएँ;

5.1.1.2 कार्य योजनाओं के कार्यान्वयन पर रिपोर्ट;

5.1.1.3 प्रमुख प्रदर्शन संकेतकों पर जानकारी;

5.1.1.4 वित्तीय और आर्थिक संकेतकों पर रिपोर्ट;

5.1.1.5 कंपनी के विकास से संबंधित विश्लेषणात्मक सामग्री;

5.1.1.6 व्यावसायिक प्रक्रियाओं के अनुकूलन (पुनर्इंजीनियरिंग) के लिए प्रस्ताव;

5.1.1.7 बजट, प्रबंधन रिपोर्टिंग और प्रदर्शन विश्लेषण;

5.1.1.8 संगठनात्मक और कार्यात्मक परिवर्तन की परियोजनाएं;

5.1.1.9 इकाइयों के लक्ष्य और कार्य;

5.1.1.10 प्रभागों की संगठनात्मक संरचना;

5.1.1.11 विभागों के कार्यों की जानकारी;

5.1.1.12 विभाग प्रक्रियाओं की तकनीक के बारे में जानकारी;

5.1.1.13 एक संरचनात्मक इकाई की दूसरों के साथ बातचीत पर जानकारी

प्रभाग;

5.1.1.14 विभागों की प्रबंधन प्रणाली के बारे में जानकारी;

5.1.1.15 क्रेडेंशियल्स के बारे में जानकारी.

5.2 बाहरी कंपनियों के साथ बातचीत

5.2.1.1 इंटरैक्शन "वितरण" खंड के प्रबंधन के सिद्धांतों पर आधारित है, जो "वितरण" खंड के प्रबंधन के सिद्धांतों में निहित है और अनुबंध के आधार पर किया जाता है;

5.2.1.2 वितरण खंड की प्रबंधन प्रणाली को अनुकूलित करने के मुद्दों पर वितरण खंड की सहायक कंपनियों और सहयोगियों के साथ बातचीत।

5.2.1.3 सहायक कंपनियों और सहयोगियों की रणनीतिक योजना के मुद्दों पर।

5.2.1.4 वितरण खंड के लिए एक संतुलित स्कोरकार्ड बनाने के मुद्दों पर।

5.2.1.5 वितरण खंड की प्रबंधन प्रणाली को अनुकूलित करने के मुद्दों पर।

5.2.2 बाहरी कंपनियों के साथ बातचीत

5.2.2.1 बाहरी परामर्श कंपनियों के साथ निम्नलिखित मुद्दों पर अनुबंध के आधार पर बातचीत की जाती है:

5.2.2.2 नियंत्रण प्रणालियों के डिजाइन के क्षेत्र में परामर्श सेवाएं प्रदान करने के लिए बाहरी सलाहकारों को शामिल करना;

5.2.2.3 प्रबंधन प्रशिक्षण गतिविधियों के संचालन के लिए बाहरी सलाहकारों को शामिल करना।

5.2.3 LLC XXX के साथ सहभागिता

5.2.3.1 वितरण खंड के लिए रणनीतिक विकास योजना के समन्वय और अनुमोदन के मुद्दों पर, निर्धारित तरीके से रणनीतिक योजना की वस्तुओं के कार्यान्वयन पर निगरानी और रिपोर्ट का प्रावधान।

5.2.3.2 वितरण खंड के लिए विकास रणनीति के विकास और अनुमोदन पर।

5.2.3.3 वितरण खण्ड की प्रबंधन प्रणाली में परिवर्तन के प्रारूप के अनुमोदन के संबंध में।

5.2.3.4 सामान्य बैठकों एवं रिपोर्टों के आयोजन पर।

6 प्रभाग की गतिविधियों की योजना बनाना

6.1 कॉर्पोरेट विकास विभाग की गतिविधियों की योजना "एलएलसी XXX की रणनीतिक योजना पर विनियम" (पी-230 दिनांक 05/30/07), "विभागों की गतिविधियों की योजना पर विनियम" के आधार पर की जाती है। पी-283 दिनांक 06/05/01), वर्ष के लिए रणनीतिक कंपनी के लक्ष्यों को प्राप्त करने की कार्य योजना, मासिक परिचालन योजनाएं और बजट, एक्सएक्सएक्स एलएलसी के सामान्य निदेशक के आदेश और निर्देश।

6.2 वर्ष के लिए कॉर्पोरेट विकास विभाग के रणनीतिक लक्ष्य कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा स्थापित किए जाते हैं और XXX LLC के सामान्य निदेशक द्वारा अनुमोदित किए जाते हैं।

7 प्रभाग के कार्य पर रिपोर्टिंग

7.1 कॉर्पोरेट विकास विभाग की रिपोर्टिंग "एलएलसी XXX में रिपोर्ट पर विनियम" (पी-250 दिनांक 09/08/00) के अनुसार की जाती है।

7.2 वर्ष के लिए रणनीतिक योजना के कार्यान्वयन के परिणामों के आधार पर, कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख XXX LLC के महानिदेशक को कॉर्पोरेट विकास विभाग की गतिविधियों और रणनीतिक लक्ष्यों की उपलब्धि पर एक वार्षिक रिपोर्ट सौंपते हैं।

7.3 कॉर्पोरेट विकास विभाग के परिचालन (मासिक) कार्य योजना के कार्यान्वयन के परिणामों के आधार पर, कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख XXX LLC के सामान्य निदेशक को एक रिपोर्ट प्रदान करते हैं।

7.4 कॉर्पोरेट विकास विभाग की रिपोर्टिंग और विश्लेषणात्मक सामग्री XXX LLC के जनरल डायरेक्टर के साथ समझौते में कंपनी के अन्य प्रभागों और कर्मचारियों को प्रदान की जा सकती है।

8 प्रमुख प्रदर्शन संकेतक

8.1 परिशिष्ट बी "कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख प्रदर्शन संकेतक" में दिए गए संकेतक कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख प्रदर्शन संकेतक के रूप में स्वीकार किए जाते हैं, जिसके आधार पर इसकी गतिविधियों के परिणामों का मूल्यांकन किया जाता है।

8.2 आगामी वर्ष के लिए रणनीतिक योजना के हिस्से के रूप में कॉर्पोरेट विकास विभाग के लिए प्रमुख प्रदर्शन संकेतकों के पूर्ण और सापेक्ष मूल्यों की योजना बनाई गई है और कंपनी की रणनीतिक योजनाओं में दर्ज किया गया है। संकेतकों के वास्तविक मूल्यों को रणनीतिक योजनाओं के कार्यान्वयन पर रिपोर्ट के हिस्से के रूप में दर्ज किया जाता है।

9 अधिकार और शक्तियां

कॉर्पोरेट विकास विभाग को अपने कार्य करने के लिए आवश्यक सभी अधिकार और शक्तियाँ प्राप्त हैं। कॉर्पोरेट विकास विभाग के अधिकारों और शक्तियों का प्रयोग कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख द्वारा किया जाता है।

कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख के कार्य, अधिकार और शक्तियां "कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख" पर विनियमों में दी गई हैं।

"यदि इन विनियमों के खंड खंड 4 और खंड 5 में निर्दिष्ट विशिष्ट कार्यों या कार्यों का प्रदर्शन निम्नलिखित प्रकृति के मुद्दों से संबंधित है:

1) रणनीतिक मुद्दे;

2) पद्धतिगत प्रकृति के प्रश्न;

3) अंतरकंपनी प्रकृति के मुद्दे (अर्थात, समूह की विभिन्न कंपनियों के हितों को प्रभावित करने वाले);

4) राशि के संबंध में महत्वपूर्ण मुद्दे (निर्गम की कीमत 5 मिलियन रूबल से अधिक है);

5) कंपनी की गतिविधियों पर दीर्घकालिक प्रभाव के मुद्दे;

6) ऐसे मुद्दे जिनका यूनिट के कर्मचारियों को अपने अभ्यास में पहली बार सामना करना पड़ता है;

7) साथ ही अन्य मुद्दे जिन्हें विभाग के कर्मचारी श्रम और समय संसाधनों की कमी के कारण हल नहीं कर सकते हैं।

और जबकि इन मुद्दों को कॉर्पोरेट विकास विभाग के कर्मचारियों द्वारा प्रभावी ढंग से नहीं किया जा सकता है, कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख को इन मुद्दों पर परामर्श के लिए बाहरी सलाहकारों की भागीदारी के लिए XXX LLC के जनरल डायरेक्टर के समक्ष पहल करने का अधिकार है। XXX LLC के विनियम "परामर्श और सूचना सेवाएँ प्रदान करने के लिए बाहरी सलाहकारों की भागीदारी पर।"

कॉर्पोरेट विकास विभाग के प्रमुख की क्षमता में बाहरी सलाहकारों द्वारा प्रस्तुत सिफारिशों के आधार पर प्रबंधन निर्णय लेने के साथ-साथ उन्हें प्रभाग के अभ्यास में शामिल करना शामिल है।

10 जिम्मेदारी

10.1 कॉर्पोरेट विकास विभाग का प्रमुख श्रम संहिता और रूसी संघ के कानून के अनुसार कॉर्पोरेट विकास विभाग की क्षमता के भीतर निर्धारित लक्ष्यों को प्राप्त करने के लिए XXX LLC के सामान्य निदेशक के प्रति जिम्मेदार है।

10.2 कॉर्पोरेट विकास विभाग का प्रमुख कॉर्पोरेट विकास विभाग की क्षमता के भीतर उत्पन्न होने वाले जोखिमों के लिए जिम्मेदार है।

दस्तावेज़ का प्रकार:

• पद

कीवर्ड:

• कॉर्पोरेट संस्कृति

1 -1

6. कॉर्पोरेट संचार सेवा का अधिकार है:
1) कॉर्पोरेट संचार सेवा को सौंपे गए कार्यों को करने के लिए आवश्यक जानकारी और सामग्री के लिए जेएससी रूसी रेलवे के डिवीजनों से निर्धारित तरीके से अनुरोध करें;
2) कॉर्पोरेट संचार सेवा की क्षमता के भीतर मुद्दों पर जेएससी रूसी रेलवे के डिवीजनों द्वारा आयोजित बैठकों और अन्य कार्यक्रमों में भाग लेना;
3) कॉर्पोरेट संचार सेवा की क्षमता के भीतर मुद्दों पर जेएससी रूसी रेलवे के डिवीजनों, संगठनों और नागरिकों के साथ स्थापित प्रक्रिया के अनुसार पत्राचार करना;
4) जेएससी रूसी रेलवे के डिवीजनों द्वारा निष्पादन के लिए अनिवार्य, उनकी क्षमता की सीमा के भीतर, निर्देशात्मक दस्तावेज (पत्र, मेमो, आदि) जारी करना;
5) रूसी संघ के कानून के अनुपालन और कॉर्पोरेट संचार सेवा की क्षमता के भीतर मुद्दों पर जेएससी रूसी रेलवे और रेलवे के नियामक दस्तावेजों के कार्यान्वयन पर नियंत्रण रखना;
6) रूसी संघ के कानून, जेएससी रूसी रेलवे और रेलवे के नियामक दस्तावेजों के अनुसार अन्य अधिकारों का प्रयोग करें।

चतुर्थ. कार्य संगठन

7. कॉर्पोरेट संचार सेवा का प्रबंधन कॉर्पोरेट संचार सेवा के प्रमुख द्वारा किया जाता है, जिसे जेएससी रूसी रेलवे द्वारा स्थापित तरीके से इस पद पर नियुक्त किया जाता है और पद से बर्खास्त कर दिया जाता है।
8. कॉर्पोरेट संचार सेवा के प्रमुख के पास एक डिप्टी होता है, जिसे जेएससी रूसी रेलवे द्वारा स्थापित तरीके से पद पर नियुक्त किया जाता है और पद से बर्खास्त कर दिया जाता है।
9. कॉर्पोरेट संचार सेवा के प्रमुख के कर्तव्यों का पालन उनकी अनुपस्थिति में उनके डिप्टी द्वारा किया जाता है।
10. कॉर्पोरेट संचार सेवा जेएससी रूसी रेलवे के डिवीजनों के साथ-साथ रूसी संघ के घटक संस्थाओं के सरकारी अधिकारियों और नगरपालिका अधिकारियों के साथ निर्धारित तरीके से अपना काम करती है।
11. कॉर्पोरेट संचार सेवा के प्रमुख:
1) कॉर्पोरेट संचार सेवा के काम को कमांड की एकता के सिद्धांत पर व्यवस्थित करता है और कॉर्पोरेट संचार सेवा को सौंपे गए कार्यों के कार्यान्वयन के लिए व्यक्तिगत जिम्मेदारी वहन करता है;
2) कॉर्पोरेट संचार सेवा की क्षमता के भीतर मुद्दों पर राज्य, सार्वजनिक और अन्य संगठनों में निर्धारित तरीके से जेएससी रूसी रेलवे और रेलवे का प्रतिनिधित्व करता है;
3) जेएससी रूसी रेलवे और रेलवे की योजनाओं के अनुसार कॉर्पोरेट संचार सेवा के काम की योजना बनाता है;
4) कॉर्पोरेट संचार सेवा के विभागों (क्षेत्रों) पर नियमों, अपने कर्मचारियों के नौकरी विवरण को मंजूरी देता है और यदि आवश्यक हो तो उनमें बदलाव करता है;
5) कॉर्पोरेट संचार सेवा के कर्मचारियों द्वारा श्रम और प्रदर्शन अनुशासन के अनुपालन की निगरानी करता है;
6) भर्ती और बर्खास्तगी के साथ-साथ कॉर्पोरेट संचार सेवा के कर्मचारियों के स्थानांतरण पर रेलवे के प्रमुख को प्रस्ताव प्रस्तुत करता है;
7) कॉर्पोरेट संचार सेवा के कर्मचारियों के लिए प्रोत्साहन उपायों के आवेदन के साथ-साथ रूसी संघ के कानून द्वारा स्थापित तरीके से उन पर अनुशासनात्मक प्रतिबंध लगाने पर रेलवे के प्रमुख को प्रस्ताव प्रस्तुत करता है;
8) कॉर्पोरेट संचार सेवा के कर्मचारियों के लिए पेशेवर पुनर्प्रशिक्षण और उन्नत प्रशिक्षण का आयोजन करता है।
12. कॉर्पोरेट संचार सेवा के विभाग (सेक्टर) इन विनियमों और विभागों (सेक्टरों) पर विनियमों के अनुसार अपने कार्य करते हैं।
13. कॉर्पोरेट संचार सेवा के विभागों (सेक्टरों) के कर्मचारियों को अपने कार्य करते समय इन विनियमों और उनके कार्य विवरणों द्वारा निर्देशित किया जाता है।