Táto časť poskytuje stručný popis niekoľkých základných modelov, ktoré sa aktívne používajú v teórii priemyselných trhov na analýzu rozhodnutí účastníkov trhu a ich vzájomných interakcií. Jedným z najbežnejších modelov je model Cournot.
Cournotov model. Model navrhol A. Cornout v roku 1838, no do širokého povedomia sa dostal koncom 19. storočia. Toto je základný mikroekonomický model, ktorý sa široko používa pri analýze štruktúr priemyselného trhu. Pozrime sa na jeho základné vzťahy.
Nech má inverzná dopytová funkcia nasledujúci tvar:
Kde anh - trhové parametre;
R - cena stanovená na trhu;
q t - objem produkcie vyrobenej i-tou firmou;
P - celkový počet účastníkov trhu.
Firmy rozhodujú o objeme produkcie, t.j. určiť q. Cieľom každej firmy v rámci Cournotovho modelu je maximalizovať zisk, ktorý možno vyjadriť nasledovne:
kde l (. - zisk /tej spoločnosti;
s. - náklady podniku na výrobu jednotky výstupu;
F.- počiatočné náklady/firmy.
podmienka maximalizácie zisku;
Tento vzorec obsahuje veľmi dôležitú zložku: dq.
to je - --- --očakávaná zmena, dohadná variácia, t.j. stupňa
dq,
ako spoločnosť j bude reagovať na zmenu rozhodnutia firmy /. Tento pojem je určený pre všetky firmy na trhu okrem /th, odráža povahu interakcie medzi spoločnosťami.
Ak firmy konajú nezávisle od seba, potom očakávaná zmena je vždy 0.
Potom má riešenie Cournotovho modelu pre každého účastníka trhu nasledujúcu podobu: 
budú také podmienky P(podľa počtu firiem).
Ak predpokladáme, že všetci účastníci trhu sú si rovní, t.j. Čo
potom má rozhodnutie každého účastníka nasledovnú formu:
Výsledok získaný každou spoločnosťou vyzerá takto: 
Celková ponuka všetkých účastníkov trhu sa odhaduje takto:
Trhová cena je opísaná výrazom:
Takto je možné plne opísať všetky charakteristiky trhu v rovnováhe.
Ďalším široko používaným modelom je Stackelbergov model navrhnutý v roku 1934. Stackelbergov model predpokladá, že firmy na trhu sa správajú odlišne. Jeden z nich je vodca, robí prvé rozhodnutie, zvyšok sa riadi jej správaním.
Uvažujme o najjednoduchšej formulácii modelu pre prípad, keď P - 2. Jedna z firiem sa rozhodne (rozhodnutím je stále rozhodnutie ohľadom objemu produkcie) ako prvá, t.j. je vodca. Druhá spoločnosť pôsobí ako nasledovník.
Inverzná dopytová funkcia v takomto systéme má tvar:
Nech sú celkové výrobné náklady každej firmy definované ako: 
Zisk firiem je opísaný výrazmi:
Kde q*- rozhodnutie firmy 1, čo je počiatočná informácia pre firmu 2.
Za predpokladu, že každá firma maximalizuje zisky, možno získať nasledujúce výsledky.
Rozhodnutie vodcu: 
Následnícke riešenie:
Za predpokladu, že s x -s 2 - s, t.j. že vedenie nie je založené na nákladoch, ale na niektorých iných faktoroch, potom majú rozhodnutia účastníkov formu: 
V tomto prípade teda vedúca firma kontroluje 2-krát väčšiu časť trhu ako následnícka firma, a preto dostáva 2-krát väčší zisk.
Uvažujme, ako vyzerajú hlavné závery Stackelbergovho modelu pre trh, na ktorom je n nasledovníkov a 1 líder, t.j. Celkom P+ 1 spoločnosť. Za týchto podmienok rozhodnutie vedúceho firmy qx:
Riešenie nasledovných firiem qF:
Kde cF a c/ jednotkové náklady vedúceho a nasledovníka.
Celkový objem produktov ponúkaných na trhu:
Trhová cena:
Je zrejmé, že so zvyšujúcim sa počtom nasledovníkov (l) a zvyšovaním rozdielu medzi jednotkovými výrobnými nákladmi vedúceho a nasledovníka sa objem produkovaný vodcom zvyšuje a objem vyrobený každým nasledovníkom klesá. Nižšie v tabuľke. 1.22 poskytuje určitý kvantitatívny dôkaz tohto záveru.
Trhový podiel lídra podľa Stackelberga
Tabuľka 1.22
|
Počet sledovateľov |
||||||
Ďalším „klasickým“ modelom je model Bertrand. V Bertrandovom modeli sa firmy rozhodujú o cene a trh určuje objem, ktorý je možné za túto cenu predať.
Uvažujme o najjednoduchšej verzii Bertrandovho modelu, v ktorom na trhu pôsobia dve firmy. Nechajte obe firmy maximalizovať zisky, medzi firmami neexistuje interakcia. Budeme predpokladať, že jednotkové náklady firiem sú rovnaké a konštantné. Nech firma 1 ako prvá rozhodne o cene p v akonáhle je toto rozhodnutie pevné, firma 2 určuje jeho cenu r 2. Ak p 2 bude vyššia ako R ( , Firma 2 nebude môcť predávať svoje produkty, pretože všetci spotrebitelia budú uprednostňovať nákup od firmy 1. Firma 2 môže nastaviť rovnakú alebo nižšiu cenu. V druhom prípade firma 2 profituje z možného menšieho zníženia ceny. Ak nainštaluje p 2 - p x -?, kde e je extrémne malá hodnota, potom bude môcť zachytiť celý trh. Ak budeme analyzovať z dlhodobého hľadiska, potom firma 1 tiež zníži svoju cenu. V dôsledku toho žiadna cena, ktorá prevyšuje náklady, nevedie k situácii rovnováhy na trhu. Rovnováha sa dosiahne iba vtedy, keď sú ceny a náklady rovnaké, čo znamená nulový zisk. Tento záver sa nazýva „Bertrandov paradox“. Bertrand Joseph (1822-1900), francúzsky matematik, ktorý vyvinul teóriu oligopolu.
V štruktúre trhov sú ekonomické subjekty, ktoré sa zameriavajú iba na svoje vlastné ciele a predstavy o trhu, a nie na správanie iných trhových aktérov, ide o veľké firmy, ktoré prekonávajú obmedzenia dokonalej konkurencie (absencia akejkoľvek významnej vplyv na trh) a dokonalý monopol ( konzervativizmus, „stláčanie“ trhu, nezohľadňovanie konania iných agentov, vrátane potenciálnych). Cenové správanie takýchto agentov presahuje pasívnu alebo aktívnu politiku, vrátane flexibilnej reakcie cien a objemov produkcie na zmeny okolitého ekonomického prostredia.
Trhy, na ktorých pôsobia veľké firmy, sú teda nútené brať do úvahy prítomnosť a správanie iných protistrán. Takéto trhy sú oligopoly a správanie firiem je strategické. Strategické správanie je charakteristické len pre oligopolný trh: v podmienkach voľnej konkurencie objem produkcie firmy nezávisí od objemu produkcie iných firiem a ani ju neovplyvňuje.
Implementácia strategického správania firmy v oligopole prebieha v dvoch hlavných formách: vo forme nekooperatívnej interakcie firiem (keď si firmy navzájom konkurujú a uskutočňujú nezávislé politiky na trhu) a vo forme kooperatívneho správania (keď firmy sa predbežne dohodnú na spoločných postupoch a konajú na trhu „jednotný front“).
Nekooperatívne stratégie správania sa klasifikujú v závislosti od postupnosti rozhodovania a výberu strategickej premennej (objem alebo cena) zo strany firiem. Možné stratégie sú uvedené v tabuľke 4.1.
Tabuľka 4.1. Stratégie firiem ako výsledok ich interakcií
Uvažujme o modeloch strategickej nekooperatívnej interakcie veľkých firiem.
Model Bertrand
Predpokladajme, že na trhu existujú dve firmy, ktoré vyrábajú homogénny produkt. Zároveň je tým prakticky uzavretý vstup ďalších firiem na trh. Cieľom každej firmy je maximalizovať zisk. Neexistujú žiadne dohody medzi firmami navzájom. Firmy stanovujú ceny súčasne, takže každá nemôže predpovedať, ako budú jej konkurenti reagovať na jej vlastné rozhodnutia. Priemerné náklady firiem sú dlhodobo konštantné a navzájom sa rovnajú.
Firma 1 stanovuje cenu ako prvá. Jeho cena môže byť akákoľvek. Ale akonáhle firma 1 stanoví cenu, jej cena je pevná, keď sa firma 2 rozhodne. Ak firma 2 stanoví cenu vyššiu ako je cena firmy 1, nič nepredá (dopyt sa prepne na produkt firmy, ktorá cenu určuje. nižšia cena). Firma 2 môže stanoviť cenu na úrovni alebo pod cenou firmy 1. V druhom prípade firma 2 zachytáva celý trh.
Podobnú stratégiu môže uplatňovať firma 1 vo vzťahu k firme 2. Výsledkom je, že na trhu vzniká cenová konkurencia a v dôsledku toho cena klesá na najnižšiu možnú úroveň. Ak sú firmy identické a ich hraničné náklady sú rovnaké, rovnovážna cena bude stanovená na úrovni hraničných nákladov. Žiadna cena nad hraničné náklady nestabilizuje trh. Ak hraničné náklady firiem nie sú rovnaké, firma s nižšími hraničnými nákladmi získa konkurenčnú výhodu účtovaním ceny pod úrovňou, na ktorej môže iná firma ešte pôsobiť na trhu. V dôsledku toho bude firma s vyššími nákladmi vytlačená z odvetvia.
Oligopolistická interakcia vo svojej najjednoduchšej forme s rovnakými hraničnými nákladmi konkurenčných firiem sa teda ukazuje ako nestabilná a vedie k cenovej vojne, ktorá vyčerpáva silu oboch strán a následne ku konkurenčnému výsledku – nulovému zisku v dlhodobom horizonte. run, čo eliminuje motiváciu veľkých firiem vyrábať a uvádzať na trh tento typ produktu. Tento výsledok interakcie oligopolistov je známy ako Bertrandov paradox. V rámci teórie hier je známa ako „väzňova dilema“: ak páchatelia trestného činu stoja pred voľbou stratégie „priznať sa“ alebo „nepriznať sa“ a rozhodnúť sa súčasne a nezávisle od seba, pre každú z nich je dominantnou stratégiou stratégia „priznaj sa“ Racionálnou voľbou väzňov bude priznať sa, napriek možnosti zlepšenia pre oboch, ak zvolia stratégiu „nepriznať sa“.
Ak by bol Bertrandov paradox pravdivý, veľké firmy by prestali vyrábať a oligopolný trh by prestal existovať. V skutočnosti to však tak nie je. Veľké firmy nielenže nezastavujú výrobu, ale predstavujú aj dominantnú štruktúru modernej trhovej ekonomiky, ktorá dlhodobo prináša zisky. Jeho modifikácie sú reálnejšie.
Väzňova dilema v nekonečne opakovanej hre
Uvažujme, ako možno vyriešiť Bertrandov paradox v nekonečne sa opakujúcej hre s použitím terminológie teórie hier.
Ak interakcia medzi dvoma firmami pokračuje počas jedného časového obdobia, hra nadobudne charakter „väzňovej dilemy“. Možné kombinácie stratégií firiem a ziskov, ktoré získajú, sú uvedené na obr. 4.1.
|
Stratégie |
Strategická premenná |
||
|
Nízka cena |
Vysoká cena |
||
|
Stratégia firmy 1 |
Nízka cena | ||
|
Vysoká cena | |||
Ryža. 4.1. Cenová matica hry v modeli Bertrand
Firmy si môžu zvoliť stratégiu nízkych alebo vysokých cien a podľa toho dosahovať také výsledky (zisky), že π2<π1>π4>π3. Preto bude dominantnou stratégiou pre každú firmu stratégia „nízka cena“.
Ak ich interakcia pokračuje donekonečna, dominantné môžu byť iba dve stratégie:
Stratégiou „spúšťacej ruky“ je účtovať vysokú cenu v čase (t), ak iná firma účtovala vysokú cenu v čase (t1), alebo inak účtovať nízku cenu.
Stratégiou „predácie“ je účtovať nízku cenu v akomkoľvek danom čase.
Maximálny zisk pre každú firmu v dôsledku uplatnenia prvej stratégie, berúc do úvahy diskontovanie, sa rovná:
kde π1 je zisk získaný firmou, ktorá účtuje vysokú cenu, za predpokladu, že iná firma tiež účtuje vysokú cenu; δ - diskontný faktor spojený s diskontnou sadzbou δ = 1/(1+i), I - diskontná sadzba; ρ je pravdepodobnosť v čase t, že firmy budú interagovať v čase (t+1) - pravdepodobnosť pokračovania hry v budúcnosti.
Maximálny zisk firmy z uplatnenia druhej stratégie sa rovná:
kde π2 je zisk získaný firmou, ktorá účtuje nízku cenu, za predpokladu, že iná firma účtuje vysokú cenu; π4 je zisk získaný firmou, ktorá účtuje nízku cenu, za predpokladu, že iná firma účtuje nízku cenu.
Výber optimálnej stratégie firmy teda závisí od pomeru hodnôt výnosov pre každú z možných možností.
Ak РV(р)1 > РV(р)2, teda ak
A 
(4.3)
potom firmy nebudú mať motiváciu viesť cenovú vojnu.
Výber stratégie „cenovej vojny“ alebo „cenového mieru“ závisí od objektívnych faktorov – pravdepodobnosti pokračujúcej interakcie medzi firmami v budúcnosti, ako aj od subjektívnych faktorov – intertemporálnych preferencií firiem.
Bertrandov model s diferencovaným produktom
Štandardný Bertrandov model predpokladá dokonalú zastupiteľnosť medzi tovarmi dvoch firiem. Môžu však produkovať aj heterogénne (diferencované) produkty. Predpokladajme, že dopyt po produkte každej spoločnosti je opísaný rovnicou:
kde Pj je cena účtovaná touto spoločnosťou; Рj - cena konkurenčnej spoločnosti (i,j = 1,2; i ≠j),
s 0
Podmienka d< b означает, что если цены товаров обеих фирм вырастут на бесконечно малую величину ε, объем спроса на оба товара сократится. Условие а >AC(b-d) znamená, že ak obe firmy stanovia ceny na úrovni hraničných nákladov, množstvá požadované za ich tovar budú kladné.
Určme výsledok interakcie medzi firmami, to znamená, že nájdeme takú množinu cien (P1*, P2*), že Pi* zabezpečí maximalizáciu zisku π = (Pi - AC)Qd(Pi, Pj); i = 1,2; j≠i. Vypočítajme pre ľubovoľné Pj reakčnú funkciu i-tej firmy, maximalizujúc (Pi - AC)Qd(Pi, Pj).
Nech Ri(Pj) je funkciou reakcie firmy na cenu konkurenta. V uvažovanom príklade bude mať reakčná funkcia tvar:
Je známe, že reakčné funkcie oboch firiem sú symetrické. Po vyriešení systému dvoch rovníc - reakčných funkcií firiem - dostaneme nasledujúci výsledok:
(4.6)
Pri tejto kombinácii cien dvoch firiem získajú kladný zisk, od r
(4.7)
to znamená, že rozdiel medzi rovnovážnou cenou a hraničnými (a priemernými) nákladmi je pre každú firmu kladný.
Diferenciácia produktov teda zmierňuje cenovú konkurenciu. Vo väčšine prípadov si sami výrobcovia volia stupeň diferenciácie produktov.
Edgeworthov model
Edgeworthov model je ďalšou verziou Bertrandovho modelu, ktorý určuje cenovú konkurenciu firmy s obmedzeným výkonom. Zoberme si nastolenie rovnováhy na trhu s cenovou interakciou dvoch firiem a obmedzeniami ich celkových kapacít.
Predpokladajme, že výstup každej firmy pôsobiacej v tomto odvetví je obmedzený K, čo je polovica produkcie odvetvia, ktorá sa požaduje za cenu rovnajúcu sa hraničným nákladom. To znamená, že krivky priemerných a hraničných nákladov každej firmy sú vertikálne pri q = K: hraničné náklady na výrobu ďalšej jednotky možno považovať za smerujúce k nekonečnu.
Ak obe firmy účtujú cenu P = MC, ich celkový výstup (Q = K1 + K2) je dostatočný na uspokojenie dopytu v odvetví. Ak firma 1 zvýši svoju cenu, spotrebitelia budú chcieť kúpiť produkt firmy 2, ktorá ponúka nižšiu cenu. Polovica spotrebiteľov si však nebude môcť produkt kúpiť z dôvodu obmedzených výrobných možností firmy 2. Budú nútení kúpiť produkt od firmy 1 za vysokú cenu. Firma 1 bude čeliť zvyškovému dopytu RD1 (obr. 4.2) a QRD1(P) = QD(P) – K2. Vo vzťahu k tomuto zvyškovému dopytu bude firma 1 pôsobiť ako monopolista, maximalizujúci zisk, kde МRrd1 – МС1. Cena firmy 1 bude stanovená na P1 > P2 = MC, takže firma 1 dosiahne kladný ekonomický zisk, zatiaľ čo zisk firmy 2 zostane nulový, napriek jej veľkému podielu na trhu.
Ryža. 4.2. Edgeworthov model
V nasledujúcom období firma 2 zníži svoju cenu na úroveň nižšiu ako P1, cenu firmy 1 v prvom období, aby odlákala zákazníkov firmy 1. Keďže však výrobná kapacita firmy 2 je obmedzená, bude schopná uspokojiť len dvoch - tretiny dopytu na trhu. Počas tohto obdobia firma 2 predá dvakrát toľko ako firma 1 za takmer rovnakú cenu, čo spôsobí, že zisky firmy 1 sa zdvojnásobia.
Po ďalšom období sa budú firmy postupne striedať v znižovaní cien, až kým jedna z firiem nenastaví cenu Pk na úroveň, pri ktorej sa jej zisk v dôsledku zvýšenia objemu predaja (interne, obmedzenia dané výrobnou kapacitou) nebude rovnať zisk pri najvyššej cene Pk = P1: 0,5(P1 - MC)K = (Pk - MC)K
Z tohto pohľadu sa iná firma môže pokúsiť zvýšiť cenu na úroveň P1. V dôsledku toho sa začne nový cyklus dôsledného znižovania cien zo strany firiem. Statická rovnováha s jednou cenou sa teda nikdy nedosiahne; cenová hladina bude sústavne stúpať a klesať v intervale Pk< Р Pozrime sa na príklad. Predpokladajme, že dopyt na trhu je vyjadrený vzorcom: kde Qd je množstvo dopytu v tisícoch jednotiek; R - trhová cena. Nech na trhu pôsobia dve firmy, ktorých hraničné náklady sú konštantné, identické a rovné 10. Kapacita každej firmy je obmedzená na 45 tisíc jednotiek. (K1 = K2 = 45). Bertrandova rovnováha je dosiahnuteľná za týchto podmienok (q1 = q2 = 45; P = 10), ale nie je to Nashova rovnováha. Poďme to dokázať. Prvá firma nech si stanoví cenu P1 = 10. Jej objem ponuky sa bude rovnať q1 = K1 = 45. Potom môže druhá firma maximalizovať svoj zisk na základe zvyškového (po prvej firme) dopytu: Maximalizáciu zisku zabezpečuje cena P2 = 32,5 a objem predaja q2 = 22,5. Druhá firma dosahuje zisk π = 506,25 – to je minimálny zisk, ktorý môže mať druhá firma so zameraním na zvyškový dopyt. Stratégia „určovania cien na úrovni hraničných nákladov“ teda nie je Nashovou rovnováhou pre žiadnu firmu, keďže odklon od tejto stratégie firma zvyšuje svoje zisky. Celková ponuka na trhu za týchto podmienok bude: Qd = q2 + K1 = 67,5 Takže, ak je P1 dostatočne nízke, má zmysel, aby druhá firma maximalizovala zisk zo zvyškového dopytu. Situácia sa mení, ak je cena prvej firmy P1 dostatočne vysoká. Predpokladajme, že P1 = 40. Ak potom druhá firma stanoví cenu nižšiu ako je cena prvej firmy (napríklad P2 = 39), dostane celý dopyt trhu: QRD2(P2 = 39) = 61 >K2. V tomto prípade objem zvyškového dopytu po tovare druhej firmy prekročí jej maximálny výstup. V súlade s tým sa jeho objem predaja bude rovnať maximálnemu možnému výkonu. Zisk bude π2 = 1755 – čo je vyššie, ako keby sa firma zamerala na zvyškový dopyt. Vo všeobecnosti zisk druhej firmy (ak je cena prvej firmy dostatočne vysoká) bude: kde ε je nekonečne malá hodnota; AC2 sú priemerné náklady druhej firmy. Každá firma má dve možné stratégie: Maximalizujte zisk zo zvyškového dopytu Qrdi = Qd – Kj. Nastavte cenu na úroveň nižšiu ako je cena konkurenta Pre uvažovaný príklad prvá stratégia prináša spoločnosti zisk πi = 506,25; druhý je πi = (Pj - ε - ACi)Ki. Nájdite minimálnu hodnotu P1, pri ktorej je výhodné pre druhú firmu znížiť cenu. Pri zanedbaní nekonečne malej hodnoty bude podmienkou preferencie cenovej konkurencie: (P1 - 10) 45 > 506,25. Odkiaľ pochádza P1 > 21,25? Cenová konkurencia teda generuje väčšie zisky iba vtedy, ak konkurent na trhu stanoví dostatočne vysokú cenu. Keďže cena firmy je známa a cena konkurenta klesne pomerne nízko, rozsah možných cenových výkyvov na trhu je určený ako Pi, Pj €, kde nižšiu hodnotu poskytuje minimálna cenová hladina, keď si firma zvolí cenu. redukčná stratégia a horná hodnota predstavuje cenu, keď si firma zvolí maximalizačnú stratégiu profituje zo zvyškového dopytu. Sila zohráva na trhu úlohu faktora, ktorý obmedzuje možnosti a stimuly cenovej konkurencie. V dôsledku toho výber sily zohráva úlohu predbežnej dohody medzi firmami o rozsahu cenovej konkurencie. Ukážme si to na príklade za predpokladu, že kapacita firiem je výrazne vyššia. Nech K1 = K2 = 80. Potom sa zodpovedajúci cenový interval bude rovnať P1, P2 €. Čím vyššia je kapacita firiem, tým užší je rozsah možných cien a tým viac sa ceny účtované firmami na trhu približujú k priemerným nákladom. Nech K1 = K2 = 30. Potom, maximalizujúc zisk zo zvyškového dopytu, si spoločnosť zvolí objem predaja rovnajúci sa 30 a stanoví cenu rovnajúcu sa 40, pričom dostane zisk rovnajúci sa 900. Ďalej spoločnosť profituje z cenovej konkurencie len za podmienka (P1 - 10) 30 > 900, teda ak cena konkurenta presiahne 40. V tomto prípade získame jedinú trhovú cenu P1 = P2 = P* = 40, cenová vojna medzi firmami je vylúčená. Bertrandov paradox je vyriešený vďaka: Trvanie interakcie medzi firmami na trhu a ich orientácia na dlhodobé ciele; Diferenciácia produktov predajcov a vernosť značke; Obmedzená kapacita podnikov. Tri menované charakteristiky slúžia ako najdôležitejšie podmienky obmedzujúce cenovú konkurenciu. A slúžia ako objekt strategickej voľby. Preto sa preukázalo opodstatnenie používania modelov (kde kvantita je strategickou premennou) ako nástroja na analýzu oligopolu. Firmy, ktoré chcú medzi sebou eliminovať cenové vojny, si zvolia výrobnú kapacitu rovnú rovnovážnej produkcii v inom modeli oligopolného správania - Cournotovom modeli. Cournot model Účelom modelu je ukázať, ako sa nastaví rovnovážny objem predaja na trhu, ak si firma zvolí množstvo v závislosti od toho, čo iná firma predáva na trhu. Firmy si vyberajú objem predaja súčasne – obe sa riadia „krátkozrakou“ politikou. Z tohto dôvodu vedie reakcia protistrany k tomu, že očakávaný výstup firmy od protistrany sa môže líšiť od skutočného výstupu. Rovnováha na trhu sa dosiahne vtedy, keď sa naplnia očakávania každej firmy týkajúce sa produkcie jej konkurenta. Nech firma 1 očakáva, že firma 2 vyrobí q2 množstvá tovaru. Potom sa firma 1 rozhodne vyrobiť q1 jednotiek produktu. Celkový predaj odvetvia bude Q = q1 + q2. Tento objem sa bude predávať za cenu P(Q) = P(q1 + q2) Firma 1 sa snaží maximalizovať zisky. Maximálny zisk sa dosiahne pri objeme produkcie firmy 1, keď sa jej hraničné náklady rovnajú hraničným príjmom: MC = MR, tj: Rovnakú podmienku maximalizácie zisku možno napísať pre firmu 2. Keďže podľa konvencie si každá firma vyberá svoj výstup na základe predpokladu výstupu druhej firmy, optimálny výstup firmy 1 bude závisieť od očakávanej produkcie firmy 2: q1 = f(q2exp) optimálny výstup firmy 2 bude závisieť od očakávaný výstup firmy 1: q1 = h(q2exp), kde f a h sú reakčné funkcie prvej a druhej firmy (qiexp je očakávaný výstup i-tej firmy j-tou firmou, i, j = 1,2; Ak očakávania firiem nie sú splnené, q1 ≠ q1exp q2 ≠ q2exp firmy upravia svoje predpoklady aj svoj vlastný výstup podľa skutočného výstupu inej firmy. V dôsledku toho sa mení agregátna ponuka odvetvia a trhová cena. Stabilná rovnováha na trhu sa vytvorí vtedy, keď sa očakávaná produkcia firiem rovná ich skutočným objemom produkcie a skutočný výstup je optimálny: Inými slovami, každá firma si zvolí optimálny objem produkcie, ktorý od nej očakáva druhá firma. Táto rovnováha sa nazýva Cournotova rovnováha. Nech je funkcia dopytu trhu lineárna a má tvar kde a je parameter dopytu; q1, q2 - objemy produkcie firiem 1 a 2. Hraničné náklady firiem sú rovnaké, konštantné a rovnajú sa MC. Potom bude mať podmienka maximalizácie zisku pre prvú a druhú firmu formu Funkcie odozvy pre každú firmu teda budú: Tieto rovnice popisujú všetky kombinácie q1 a q2, ktoré maximalizujú zisky pre každú firmu. Keďže firmy sú identické, v rovnováhe vyrobia rovnaké množstvo tovaru, tj. Celkový predaj odvetvia bude Ryža. 4.3. Cournot model Ak sú reakčné krivky znázornené graficky (obr. 4.3.), dosiahne sa Cournotova rovnováha v bode ich priesečníka. Tu sa očakávané objemy týchto dvoch firiem zhodujú s ich skutočnými hodnotami. Mechanizmus na dosiahnutie rovnováhy je nasledujúci. V bode A bude firma 1 vyrábať viac tovarov, ako firma 2 očakáva. V dôsledku toho bude firma 2 nútená v nasledujúcom období znížiť svoju produkciu. Zároveň firma 1, počítajúca s veľkým množstvom tovaru od firmy 2, zníži aj svoju produkciu. Keď sa tieto očakávania nenaplnia, firmy budú prispôsobovať úrovne produkcie, kým sa nedosiahne rovnovážny bod, kým sa ich očakávania nenaplnia. Zvážte Cournotovu rovnováhu pre n firiem. Predpokladajme, že na trhu pôsobí niekoľko firiem, z ktorých každá sleduje stratégiu, ktorá je v súlade s predpokladmi modelu. Inými slovami, každá firma na trhu si vyberá svoj optimálny výstup na základe svojich očakávaní vo vzťahu k výstupu iných firiem. Ak je počet firiem na trhu n, potom celková ponuka bude Q = q1 + q2 +…+ qn. Každá firma, maximalizujúc zisk, vyprodukuje taký objem, že: to jest Každá firma očakáva, že ostatní účastníci trhu udržia jej tržby nezmenené. Preto sa z jej pohľadu bude zmena objemu predaja na trhu zhodovať so zmenou jej vlastných tržieb, dQ = dqi. Vynásobme druhý člen na ľavej strane výrazom PQ/PQ. Od prac kde qi/Q je podiel produkcie danej firmy na celkovej produkcii odvetvia, qi/Q = Y. Potom trhová cena a Lernerov index monopolnej sily Tento vzorec ukazuje závislosť trhovej ceny a monopolnej sily firiem pôsobiacich na trhu od počtu firiem a ich trhového podielu. Ak Yi smeruje k nule (situácia voľnej súťaže), cena smeruje k úrovni hraničných nákladov: P(Q) = MC. Ak Yi = 1 (monopolný trh). Získame vzorec monopolnej ceny: P(Q) = MS/. Medzi týmito extrémnymi situáciami sa teda nachádzajú prechodné prípady. Cournotova rovnováha nám teda umožňuje prepojiť rôzne trhové štruktúry. Stackelbergov model V predchádzajúcich modeloch sa predpokladalo, že firmy majú rovnakú trhovú silu a ich správanie sa určovalo súčasne. Zoberme si situáciu, keď firmy nemajú rovnakú silu a výber objemu výroby sa vykonáva postupne: najprv sa objem výroby určí pre „silnejšiu“ spoločnosť, potom si „slabá“ spoločnosť vyberie svoju líniu správania. Zároveň vychádzame z toho, že firmy pri výbere kapacity stanovujú hranice cenovej konkurencie a vstupné bariéry pre potenciálneho konkurenta. Modely Edgeworth a Cournot ukazujú, ako výber výrobnej kapacity ovplyvňuje cenovú konkurenciu a aké kapacity si firmy vyberajú tým, že robia rozhodnutia súčasne, aby sa vyhli cenovým vojnám. Zvážte, akú výrobnú kapacitu by si mal líder zvoliť vzhľadom na budúcu reakciu inej firmy (alebo firiem) na jej kroky. Nechajte firmy, aby si vybrali, koľko tovaru vyrobia, a nech cenu určí trh. Predpokladajme, že firma 1 je lídrom na trhu a robí rozhodnutia o výstupe nezávisle, zatiaľ čo firma 2 prispôsobuje svoje správanie na základe rozhodnutí firmy 1. Potom je cieľom firmy 2 maximalizovať zisk pre daný výstup firmy 1: Odpoveďou firmy 2 je maximalizácia zisku q2 = h(q1) V prípade lineárnej dopytovej funkcie P = a - q1 – q2, reakčná funkcia firmy 2, ako je uvedené vyššie, Zoberme si správanie vedúcej spoločnosti (firma 1). Vedúca firma vie, že jej výber objemu výroby ovplyvňuje veľkosť produkcie firmy 2, a teda celkovú ponuku odvetvia, trhovú cenu a v konečnom dôsledku aj zisk samotnej vedúcej firmy. Preto pre ňu má podmienka maximalizácie zisku podobu: V tomto príklade bude podmienka maximalizácie zisku lídra vyzerať takto: Celková ponuka odvetvia sa rovná: Zisk lídra v modeli Stackelberg je dvojnásobkom zisku nasledovníka. Ryža. 4.4. Stackelbergov model Strategické správanie lídra zohľadňujúce budúcu reakciu konkurenta na trhu mu prináša "výhoda prvého ťahu" Použitie konkrétneho modelu závisí od charakteristík trhu a schopnosti firmy ovplyvňovať trhovú cenu alebo produkciu. Modely Cournot a Stackelberg sa používajú pri prieskume trhu, kde majú firmy pevné výrobné plány, takže je pomerne ťažké zmeniť množstvo produkcie po prijatí plánu. Je to typické pre odvetvia s dlhou dobou výroby tovaru (ťažký priemysel, výroba lietadiel, výroba unikátnych zariadení, stavba lodí atď.), ako aj pre tie odvetvia, kde firmy potrebujú investovať značné prostriedky do špecializovaného vybavenia na marketing tohto produktu. (napríklad výstavba veľkého obchodného domu). Na takýchto trhoch sú zmeny cien produktov pravdepodobnejšie ako zmeny v objemoch predaja. Modely Bertrand a Edgeworth sa používajú v prípadoch, keď je pre firmy ťažšie upraviť svoje ceny. Príklady zahŕňajú katalógové predaje, tendre a aukcie, predovšetkým v odvetviach vyrábajúcich spotrebný tovar. V tomto prípade je naopak zmena cien menej pravdepodobná ako zmena objemu predaja. Kooperatívne vzorce správania oligopolistov Nekooperatívne modely interakcie medzi firmami na oligopolnom trhu nevedú vždy k stabilizácii trhových parametrov a nastoleniu jednotnej rovnovážnej ceny, čo veľkým firmám sťažuje dosahovanie pozitívnych ziskov z dlhodobého hľadiska. A hoci trh vyvinul množstvo spôsobov na zmiernenie takýchto situácií, nespolupracujúci vzťah firiem má stále ďaleko od dokonalého správania na trhu. Na oligopolnom trhu sú firmy motivované koordinovať svoje výrobné aktivity a cenovú politiku obmedzením produkcie firiem (kvóty) a stanovením rovnakých cien, aby sa zvýšili agregované zisky odvetvia a zisky jednotlivých firiem. Združenie firiem, ktoré uzavreli otvorenú alebo skrytú dohodu o koordinácii svojich činností, sa nazýva kartel. Ak kartel zahŕňa všetky firmy pôsobiace v odvetví, stáva sa monopolom a firmy získavajú monopolné zisky. Pre firmy je výhodné uzatvárať kartelové dohody. Ak však kartel už vznikol a účinne obmedzuje produkciu a cenu na trhu, každá firma má motiváciu porušovať kartelovú dohodu zvýšením výrobných kvót alebo znížením cien. Udržiavanie kartelových dohôd počas dlhého časového obdobia si vyžaduje dodatočné úsilie zo strany predajcov, ktorí sa na dohode podieľajú. O firmách pôsobiacich na voľne konkurenčnom trhu je známe, že maximalizujú zisky. Každá firma uvažuje o znížení produkcie len z pohľadu vlastných výhod a neberie do úvahy dôsledky svojho konania pre konkurentov (iné firmy), hoci zníženie produkcie čo i len jednej firmy v odvetví je prospešné pre všetkých ostatných, pretože znižuje celkovú ponuku priemyslu a zvyšuje rovnovážne ceny. Vzniká tak akýsi vonkajší efekt, ktorý sa v podmienkach voľnej súťaže nezohľadňuje. Kartelová dohoda zohľadňuje tieto dôsledky konania jednej firmy s cieľom zvýšiť zisky všetkých účastníkov. Preto kartel ako odvetvie produkuje menší objem ako voľný konkurenčný trh. Kartel internalizuje externality zníženia produkcie každej firmy na iné firmy, takže dôsledky týchto externalít sa stanú internou záležitosťou kartelu (napríklad vo forme zdieľania dodatočných ziskov alebo stanovenia výstupných kvót). Zoberme si kartelový model pre odvetvie a pre každú firmu. Nech kartel pokrýva všetky firmy v tomto odvetví. Potom, keďže kartel je monopol, sa v odvetví dosiahne rovnováha, kde hraničné náklady produkcie odvetvia zodpovedajú hraničným príjmom z jej predaja (obr. 4.6). V súlade s tým bude cena na trhu stanovená na úrovni Рm. Ak sa cena rovná Pm, každá firma má záujem zvyšovať produkciu dovtedy, kým sa jej hraničné náklady nebudú rovnať tejto cene, teda úrovni qi. Porovnajme s podmienkami voľnej súťaže: cena - Rs, objem produkcie podniku - qc. Keďže konkurenčná cena je nižšia ako kartelová cena a funkcia marginálnych nákladov firmy sa zvyšuje, výstup kartelovej firmy bude vždy nižší ako konkurenčný. Každá firma v rámci kartelu má však motiváciu zvýšiť produkciu nad rámec toho, čo by vyprodukovala na dokonale konkurenčnom trhu. Ryža. 4.6. Porovnanie kartelu a dokonale konkurenčného trhu V rámci statického kartelového modelu má každá zúčastnená firma záujem na porušení kartelovej dohody. Záver sa môže zmeniť, ak analyzujeme vplyv rozhodnutí firmy nielen na dnešný zisk, ale na celý tok očakávaných budúcich ziskov. Je zrejmé, že z dlhodobého hľadiska môže mať spoločnosť záujem držať sa kvóty, ktorá je pre ňu stanovená. Pozrime sa na podmienky, za ktorých je kartelová dohoda stabilná, a teda nestabilná. Nech π Spoločnosť poruší kartelovú dohodu, ak: Predpokladajme, že firmy zúčastňujúce sa kartelu konajú podľa stratégie kopírovania. Ak firma poruší dohodu, napríklad tým, že si účtuje nižšiu cenu ako kartel, v prvom období (obdobie porušovania dohody) dosiahne zisk Rs, no v ďalšom období je pristihnutá a potrestaná ( vo forme obmedzenia predaja, diskriminácie ostatných účastníkov kartelu, prípadne pokuty, alebo vo forme zníženia zisku z dôvodu zničenia kartelovej dohody) vo výške N ročných zrážok do konca jej existencie (t.j. je na nekonečnú dobu) kde δ je diskontný faktor; ρ je pravdepodobnosť opakovaného predaja porušujúcej spoločnosti v nasledujúcom období. Celkový očakávaný zisk spoločnosti porušujúcej zmluvu bude: Ak firma dodrží dohodu, súčasná hodnota jej očakávaného zisku bude Pre spoločnosť je výhodné neporušovať kartelovú dohodu, ak jej porušenie neprinesie zvýšenie aktuálnej hodnoty očakávaného zisku: alebo Udržiavanie kartelovej dohody je teda pre spoločnosť o to výhodnejšie: Čím vyššia je pravdepodobnosť opakovaného predaja na trhu; Čím vyšší je diskontný faktor; Čím menší zisk môže firma krátkodobo získať v dôsledku porušenia kartelovej dohody; O to väčšie straty, ktoré spoločnosti vzniknú v dôsledku zosúladeného konania ostatných účastníkov kartelu. Na udržanie kartelu musia členovia kartelu zvýšiť výšku pokút uložených porušovateľom a zvýšiť dôveryhodnosť hrozby pokuty. Medzi faktory, ktoré uľahčujú udržiavanie kartelovej dohody a udržiavanie disciplíny v rámci kartelu, patria: Schopnosť kartelu zvýšiť ceny v odvetví a udržať ich na vysokej úrovni po dlhú dobu pre všetky firmy, ktoré sú v ňom zahrnuté. Splnenie tejto podmienky výrazne závisí od elasticity dopytu na trhu a od podielu firiem v odvetví, ktoré sú súčasťou kartelu. Čím menej elastický je dopyt v odvetví, tým ľahšie je prijať opatrenia na zvýšenie ceny, tým vyššia môže byť úroveň kartelovej ceny a celkových príjmov firiem. Na druhej strane, ak kartel kontroluje len malý podiel na trhu odvetvia, externé firmy môžu zabrániť výraznému zvýšeniu trhovej ceny. Aj keď sú všetky firmy v odvetví súčasťou kartelu, vysoké miery zisku v odvetví môžu prilákať nových konkurentov, a ak sú prekážkami; vstup na trh je bezvýznamný, kartel nebude schopný dlhodobo udržiavať vysoké ceny (a zisky). Nízka pravdepodobnosť trestu od vlády za nezákonnosť vytvorenia kartelu. Ak firmy zúčastňujúce sa na karteli očakávajú, že vláda čoskoro odhalí kartelovú dohodu, po ktorej budú nasledovať prísne sankcie, firmy budú menej naklonené uzatvárať takéto dohody a naopak: čím nižšie je riziko odhalenia kartelovej dohody. zo strany protimonopolných úradov a používania prísnych sankcií, tým vyššie sú stimuly zjednotenia a udržania kartelu. Nízke náklady na organizáciu kartelu. Náklady na organizáciu kartelu zahŕňajú predovšetkým náklady na vyjednávanie medzi potenciálnymi účastníkmi. Faktory, od ktorých závisí výška týchto nákladov, sú: počet firiem v odvetví. Čím väčší a menej stabilný počet firiem, tým ťažšie je dosiahnuť dohodu. Preto sú kartelové dohody typické hlavne pre trhy s obmedzeným počtom firiem a nízkou pravdepodobnosťou, že sa na trhu objavia outsideri; koncentrácie výrobcov. Ak niekoľko veľkých firiem určuje väčšinu produkcie odvetvia, tieto firmy môžu ľahko dosiahnuť dohodu medzi sebou bez toho, aby do rokovaní zapojili iné (malé) firmy. Veľké firmy môžu často uplatňovať rovnakú politiku v celom odvetví bez toho, aby sa museli uchyľovať k formálnym dohodám. Táto prax sa nazýva vedomé napodobňovanie; homogenita priemyselného produktu. Čím vyšší je stupeň diferenciácie produktov, tým ťažšie je pre firmy dohodnúť sa na zachovaní rovnakej cenovej hladiny na trhu. Na jednej strane môže uvedenie každej novej úpravy produktu na trh sprevádzať revízia relatívnych cien v odvetví, čo robí kartelovú dohodu krehkou. Na druhej strane je ťažké kontrolovať, či firmy dodržiavajú cenové dohody: bez zníženia nominálnej cenovej úrovne môže firma uvoľniť produkt vyššej kvality, aby prilákala ďalších spotrebiteľov; prítomnosť obchodných združení v odvetví. Ak v odvetví existujú obchodné združenia, účastníkom kartelu to uľahčuje vyjednávanie a monitorovanie dodržiavania dohody v rámci obchodných aliancií. Dlhá história existencie kartelov vyvinula špecifické metódy na predchádzanie porušovaniu kartelových dohôd, pričom každá z nich je zameraná na jednej strane na zvýšenie hrozby postihu v prípade oportunistického správania a na zabezpečenie čo najdlhšej existencie kartelu. kartel, na druhej strane. Medzi hlavné spôsoby, ako zabrániť porušeniu kartelovej dohody, patria: ovládanie viacerých ukazovateľov ako len ceny. Účinné kartelové dohody zahŕňajú špecifikácie nielen predajnej ceny, ale aj iných ukazovateľov, ktoré sa dajú ľahšie kontrolovať, ako sú: výrobné kvóty, obmedzenia nákupu/predaja pre predajcov, štandardy výdavkov na výskum a vývoj, územné a/alebo produktové obmedzenia marketingu a predaja. činnosti; rozdelenie trhu predaja medzi účastníkov kartelu. Každému účastníkovi je pridelené špeciálne územie alebo špeciálna trieda spotrebiteľov, takže monitorovanie dodržiavania dohody je značne uľahčené a dôsledky porušenia sú znížené (pretože ovplyvňujú iba pridelenú oblasť činnosti); použitie špeciálnych podmienok. Kartelová dohoda môže obsahovať podmienku, že predávajúci nebude predávať iným kupujúcim/predajcom za cenu pod úrovňou stanovenou kartelom pre danú triedu tovaru alebo spotrebiteľov; kontrolovať ceny. Členovia kartelu sa môžu dohodnúť, že ak cena na trhu klesne pod vopred stanovenú úroveň (kontrolná cena), každá členská firma získa právo samostatne implementovať politiku vrátane rozširovania produkcie. V tomto prípade sa kartel skutočne rozpadá a skracuje sa obdobie na získanie dodatočného zisku zo strany porušujúcej spoločnosti. Cieľ: Zvážte formy implementácie strategického správania podniku v oligopole. Úlohy: 1. Preštudujte si klasifikáciu a modely nekooperatívneho správania firiem. 2. Zvážte kooperatívne modely správania oligopolistov. Trhy, na ktorých pôsobí niekoľko pomerne veľkých firiem, ktoré aj keď majú určitý vplyv, sú stále nútené brať do úvahy prítomnosť a správanie iných protistrán, sa nazývajú oligopol. Oligopol nie je len charakteristikou počtu firiem v odvetví, ale aj zvláštnym stavom na trhu, keď je správanie firiem strategické. Strategické správanie podniku je jeho správanie, keď podnik pri výbere možnosti činnosti (cena, množstvo a kvalita tovaru) zohľadňuje možné odvetné akcie konkurentov. Strategické správanie je charakteristické len pre oligopolný trh: v podmienkach voľnej konkurencie objem produkcie firmy nezávisí od produkcie iných firiem a neovplyvňuje ich, pretože počet firiem na trhu je príliš veľký na takýto vplyv. efektívne vykonávať. Implementácia strategického správania spoločnosti v oligopole prebieha v dvoch hlavných formách: vo forme nespolupracujúcej interakcie firiem (keď firmy medzi sebou súťažia a vo väčšej miere presadzujú nezávislé politiky na trhu), vo forme kooperatívneho správania (keď sa firmy predbežne dohodnú na spoločných akciách a vystupujú na trhu do značnej miery ako „jednotný front“). Je možné študovať niekoľko možností strategického správania firiem v závislosti od postupnosti rozhodovania (či sa rozhodnutia prijímajú súčasne všetkými firmami alebo postupne – najprv si svoje podmienky stanoví líder na trhu a potom konajú firmy, ktoré ho sledujú) a ďalej. výber strategickej premennej firmami (objem produkcie alebo cena). V dôsledku toho získame klasifikačnú tabuľku možných stratégií (tabuľka 5.1.): Tabuľka 5.1. Bertrandov paradox
Uvažujme o najjednoduchšom modeli nekooperatívnej interakcie veľkých firiem. Predpokladajme, že na trhu existujú dve firmy, ktoré vyrábajú homogénny produkt. Zároveň je tým fakticky uzavretý vstup ďalších firiem na trh, takže hlavné konflikty sa odvíjajú až v interakcii týchto dvoch firiem. Cieľom každej firmy je maximalizovať zisk. Neexistujú žiadne dohody medzi firmami navzájom. Skúmame, ako firmy stanovujú cenu a trh určuje objem, ktorý je možné za túto cenu predať. Táto situácia je znázornená v modeli Bertrand. Predpokladáme, že firmy stanovujú ceny súčasne, takže každá nemôže predvídať reakciu svojho konkurenta na svoje vlastné voľby. Predpokladajme, že priemerné náklady firiem sú konštantné (sme v dlhodobom horizonte) a navzájom sa rovnajú. Nechajte firmu 1 najprv stanoviť cenu. Jeho cena môže byť akákoľvek. Ale akonáhle firma 1 stanoví cenu, jej cena je pevná, keď sa firma 2 rozhodne. Ako firma 2 stanoví cenu? Ak firma 2 nastaví cenu vyššiu ako je cena firmy 1, nič nepredá (podľa predpokladov predáva homogénny produkt, dopyt prejde na produkt firmy, ktorá si účtuje nižšiu cenu). Preto môže firma 2 stanoviť cenu na úrovni ceny firmy 1 alebo o niečo nižšiu. V druhom prípade firma 2 zachytáva celý trh. Podobné uvažovanie a podobnú stratégiu však môže uskutočniť firma 1 vo vzťahu k firme 2. Výsledkom je, že na trhu vzniká cenová konkurencia a v dôsledku toho cena klesá na najnižšiu možnú úroveň. Ak sú firmy identické a ich hraničné náklady sú rovnaké, rovnovážna cena bude stanovená na úrovni hraničných nákladov. Žiadna cena nad hraničné náklady nestabilizuje trh. Ak hraničné náklady firiem nie sú rovnaké, firma s nižšími hraničnými nákladmi získa konkurenčnú výhodu účtovaním ceny pod úrovňou, na ktorej môže druhá firma ešte pôsobiť na trhu, v dôsledku čoho bude firma s vyššou náklady budú nútené opustiť odvetvie. Oligopolistická interakcia vo svojej najjednoduchšej forme s rovnakými hraničnými nákladmi konkurenčných firiem sa teda ukazuje ako nestabilná a vedie k cenovej vojne, ktorá vyčerpáva silu oboch strán a následne ku konkurenčnému výsledku – nulovému zisku v dlhodobom horizonte. run, čo eliminuje motiváciu veľkých firiem vyrábať a uvádzať na trh tento typ produktu. Ak by bol Bertrandov paradox pravdivý, potom by veľké firmy bez toho, aby dosahovali zisky a vyčerpali svoje zdroje v dlhých cenových vojnách, prestali vyrábať a oligopolný trh by prestal existovať. V skutočnosti to však tak nie je. Vieme, že veľké firmy nielenže nezastavujú výrobu, ale predstavujú takmer dominantnú štruktúru modernej vyspelej trhovej ekonomiky, ktorá dlhodobo dosahuje výrazné pozitívne zisky. Diferenciácia produktov zmierňuje cenovú konkurenciu, takže rivalita firiem nevedie k úplnému zániku ich ziskov. Vo väčšine prípadov si sami výrobcovia volia stupeň diferenciácie produktov. Po preštudovaní Bertrandovho modelu cenovej konkurencie s diferencovaným produktom môžeme intuitívne dospieť k záveru, že optimálna úroveň produktovej diferenciácie v oligopole je iná ako nula. Edgeworthov model je ďalšou verziou Bertrandovho modelu, ktorý ukazuje model cenovej konkurencie firmy s obmedzenou produkciou. Bertrandov paradox je vyriešený vďaka: trvanie interakcie medzi firmami na trhu a ich orientácia na dlhodobé ciele; diferenciácia produktov predajcov a vernosť značke; obmedzená kapacita podnikov. Tri menované charakteristiky slúžia ako najdôležitejšie podmienky obmedzujúce cenovú konkurenciu. Ale ak je to tak, potom by tieto parametre činnosti firiem mali slúžiť ako objekt strategickej voľby. Cournot model
Účelom modelu je ukázať, ako sa nastaví rovnovážny objem predaja na trhu, ak si firma vyberie množstvo v závislosti od množstva, ktoré na trhu predáva iná firma. Firmy si vyberajú objem predaja súčasne – obe sa riadia „krátkozrakou“ politikou. Vzhľadom na krátkozrakosť voľby produkcie každej firmy vedie reakcia protistrany k tomu, že očakávaná produkcia protistrany firmy sa môže líšiť od jej skutočnej produkcie. Rovnováha na trhu sa dosiahne vtedy, keď sa naplnia očakávania každej firmy týkajúce sa produkcie jej konkurenta. Cournot oligopol je ekonomický model trhovej konkurencie. Pomenovaný podľa francúzskeho ekonóma A. Cournota (1801-1877), ktorý ho sformuloval. Základné ustanovenia modelu: Na trhu je pevne stanovený počet N > 1 firiem vyrábajúcich ekonomický tovar s rovnakým názvom; Neexistuje žiadny vstup alebo odchod nových firiem na trh; Firmy majú trhovú silu. Firmy si konkurujú súčasným výberom objemov produkcie; Firmy maximalizujú svoje zisky a fungujú bez spolupráce. Nech firma 1 očakáva, že firma 2 vyrobí q 2 množstvá tovaru. Potom sa firma 1 rozhodne vyrobiť q 1 jednotiek tovaru. Celkový predaj odvetvia bude Q = q 1 + q 2 . Tento objem sa bude predávať za cenu P(Q) = P(q 1 + q 2) – inverzná dopytová funkcia. Firma 1 sa snaží maximalizovať zisky. Maximálny zisk sa dosiahne na úrovni produkcie firmy 1, keď sa jej hraničné náklady rovnajú hraničným príjmom: MC = MR MaxPi(qiq2)=P(Q)qi-TCi(qi)=P(qi+q2)qi-TCi(qi). Zisk firmy 1 závisí od objemu produkcie firmy 2. Podobné úvahy možno uskutočniť aj v súvislosti s výrobným plánom firmy 2: MaxP2(qiq2)=P(Q)q2-TC2(q2)=P(qi+q2)q2-TC2(q2). Na určenie rovnovážneho bodu každá firma maximalizuje svoj zisk vzhľadom na úroveň produkcie stanovenú jej konkurentom. To znamená pre firmu 1: Pre spoločnosť 2: V dôsledku toho môžeme určiť objemy výroby pre každú spoločnosť: Pomocou reakčných funkcií dvoch firiem je možné určiť optimálne objemy pre každú firmu. Rovnováha modelu je určená riešením sústavy rovníc reakčnej funkcie. Rovnovážne hodnoty (q 1 * , q 2 *) zodpovedajú parametrom Cournotovej rovnováhy. Inými slovami, každá firma si zvolí optimálny objem produkcie, ktorý od nej očakáva druhá firma. Stackelbergov model
V predchádzajúcich modeloch sa predpokladalo, že firmy majú rovnakú trhovú silu a ich správanie sa určovalo súčasne. Uvažujme teraz o situácii, keď firmy nemajú rovnakú silu a výber objemu výroby sa vykonáva postupne: najprv sa objem výroby určí pre „silnejšiu“ firmu, potom „slabá“ firma zvolí spôsob správania. . Vychádzame pritom z toho, že firmy pri výbere kapacity stanovujú hranice cenovej konkurencie a vstupné bariéry pre potenciálneho konkurenta. Nechajte firmy, aby si vybrali, koľko tovaru vyrobia, a nech cenu určí trh. Predpokladajme, že firma 1 je lídrom na trhu a robí rozhodnutia o výstupe nezávisle, zatiaľ čo firma 2 prispôsobuje svoje správanie na základe rozhodnutí firmy 1. Potom vieme, ako sa firma 2 správa na trhu, jej cieľom je maximalizovať zisk pre daný výstup firmy 1: max. Okrem toho poznáme reakčnú funkciu firmy 2, ktorá je výsledkom maximalizácie jej zisku: q 2 =R 2 (q 1). Firma 1, líder, vie, že jej výber výstupu má priamy vplyv na veľkosť produkcie firmy 2, a teda na celkovú ponuku odvetvia, trhovú cenu a v konečnom dôsledku aj zisk samotnej vedúcej firmy. Preto pre ňu má podmienka maximalizácie zisku podobu: max pri q 2 = R 2 (q 1). To znamená Preskúmali sme niekoľko variantov oligopolných modelov. Vzniká otázka, ktorý model použiť pri analýze konkrétneho trhu. Použitie konkrétneho modelu závisí od charakteristík trhu a schopnosti firmy ovplyvňovať trhovú cenu alebo produkciu. Modely Cournot a Stackelberg sa používajú pri prieskume trhu, kde majú firmy pevné výrobné plány, takže je pomerne ťažké zmeniť množstvo produkcie po prijatí plánu. Modely Bertrand a Forheimer sa používajú v prípadoch, keď je pre firmy ťažšie upraviť svoje ceny. Príklady zahŕňajú katalógové predaje, tendre a aukcie, predovšetkým v odvetviach vyrábajúcich spotrebný tovar. V tomto prípade je naopak zmena cien menej pravdepodobná ako zmena objemu predaja. Stratégie a správanie V štruktúre trhov sú ekonomické subjekty, ktoré sa zameriavajú iba na svoje vlastné ciele a predstavy o trhu, a nie na správanie iných trhových aktérov, ide o veľké firmy, ktoré prekonávajú obmedzenia dokonalej konkurencie (absencia akejkoľvek významnej vplyv na trh) a dokonalý monopol ( konzervativizmus, „stláčanie“ trhu, nezohľadňovanie konania iných agentov, vrátane potenciálnych). Cenové správanie takýchto agentov presahuje pasívnu alebo aktívnu politiku, vrátane flexibilnej reakcie cien a objemov produkcie na zmeny okolitého ekonomického prostredia. Trhy, na ktorých pôsobia veľké firmy, sú teda nútené brať do úvahy prítomnosť a správanie iných protistrán. Takéto trhy sú oligopoly a správanie firiem je strategické. Strategické správanie je charakteristické len pre oligopolný trh: v podmienkach voľnej konkurencie objem produkcie firmy nezávisí od objemu produkcie iných firiem a ani ju neovplyvňuje. Implementácia strategického správania firmy v oligopole prebieha v dvoch hlavných formách: vo forme nekooperatívnej interakcie firiem (keď si firmy navzájom konkurujú a uskutočňujú nezávislé politiky na trhu) a vo forme kooperatívneho správania (keď firmy sa predbežne dohodnú na spoločných postupoch a konajú na trhu „jednotný front“). Nekooperatívne stratégie správania sa klasifikujú v závislosti od postupnosti rozhodovania a výberu strategickej premennej (objem alebo cena) zo strany firiem. Možné stratégie sú uvedené v tabuľke 4.1. Tabuľka 4.1. Stratégie firiem ako výsledok ich interakcií Uvažujme o modeloch strategickej nekooperatívnej interakcie veľkých firiem. Model Bertrand Predpokladajme, že na trhu existujú dve firmy, ktoré vyrábajú homogénny produkt. Zároveň je tým prakticky uzavretý vstup ďalších firiem na trh. Cieľom každej firmy je maximalizovať zisk. Neexistujú žiadne dohody medzi firmami navzájom. Firmy stanovujú ceny súčasne, takže každá nemôže predpovedať, ako budú jej konkurenti reagovať na jej vlastné rozhodnutia. Priemerné náklady firiem sú dlhodobo konštantné a navzájom sa rovnajú. Firma 1 stanovuje cenu ako prvá. Jeho cena môže byť akákoľvek. Ale akonáhle firma 1 stanoví cenu, jej cena je pevná, keď sa firma 2 rozhodne. Ak firma 2 stanoví cenu vyššiu ako je cena firmy 1, nič nepredá (dopyt sa prepne na produkt firmy, ktorá cenu určuje. nižšia cena). Firma 2 môže stanoviť cenu na úrovni alebo pod cenou firmy 1. V druhom prípade firma 2 zachytáva celý trh. Podobnú stratégiu môže uplatňovať firma 1 vo vzťahu k firme 2. Výsledkom je, že na trhu vzniká cenová konkurencia a v dôsledku toho cena klesá na najnižšiu možnú úroveň. Ak sú firmy identické a ich hraničné náklady sú rovnaké, rovnovážna cena bude stanovená na úrovni hraničných nákladov. Žiadna cena nad hraničné náklady nestabilizuje trh. Ak hraničné náklady firiem nie sú rovnaké, firma s nižšími hraničnými nákladmi získa konkurenčnú výhodu účtovaním ceny pod úrovňou, na ktorej môže iná firma ešte pôsobiť na trhu. V dôsledku toho bude firma s vyššími nákladmi vytlačená z odvetvia. Oligopolistická interakcia vo svojej najjednoduchšej forme s rovnakými hraničnými nákladmi konkurenčných firiem sa teda ukazuje ako nestabilná a vedie k cenovej vojne, ktorá vyčerpáva silu oboch strán a následne ku konkurenčnému výsledku – nulovému zisku v dlhodobom horizonte. run, čo eliminuje motiváciu veľkých firiem vyrábať a uvádzať na trh tento typ produktu. Tento výsledok interakcie oligopolistov je známy ako Bertrandov paradox. V rámci teórie hier je známa ako „väzňova dilema“: ak páchatelia trestného činu stoja pred voľbou stratégie „priznať sa“ alebo „nepriznať sa“ a rozhodnúť sa súčasne a nezávisle od seba, pre každú z nich je dominantnou stratégiou stratégia „priznaj sa“ Racionálnou voľbou väzňov bude priznať sa, napriek možnosti zlepšenia pre oboch, ak zvolia stratégiu „nepriznať sa“. Ak by bol Bertrandov paradox pravdivý, veľké firmy by prestali vyrábať a oligopolný trh by prestal existovať. V skutočnosti to však tak nie je. Veľké firmy nielenže nezastavujú výrobu, ale predstavujú aj dominantnú štruktúru modernej trhovej ekonomiky, ktorá dlhodobo prináša zisky. Jeho modifikácie sú reálnejšie. Edgeworthov model Edgeworthov model je ďalšou verziou Bertrandovho modelu, ktorý určuje cenovú konkurenciu firmy s obmedzeným výkonom. Zoberme si nastolenie rovnováhy na trhu s cenovou interakciou dvoch firiem a obmedzeniami ich celkových kapacít. Predpokladajme, že výstup každej firmy pôsobiacej v tomto odvetví je obmedzený K, čo je polovica produkcie odvetvia, ktorá sa požaduje za cenu rovnajúcu sa hraničným nákladom. To znamená, že krivky priemerných a hraničných nákladov každej firmy sú vertikálne pri q = K: hraničné náklady na výrobu ďalšej jednotky možno považovať za smerujúce k nekonečnu. Ak obe firmy účtujú cenu P = MC, ich celkový výstup (Q = K1 + K2) je dostatočný na uspokojenie dopytu v odvetví. Ak firma 1 zvýši svoju cenu, spotrebitelia budú chcieť kúpiť produkt firmy 2, ktorá ponúka nižšiu cenu. Polovica spotrebiteľov si však nebude môcť produkt kúpiť z dôvodu obmedzených výrobných možností firmy 2. Budú nútení kúpiť produkt od firmy 1 za vysokú cenu. Firma 1 bude čeliť zvyškovému dopytu RD1 (obr. 4.2) a QRD1(P) = QD(P) – K2. Vo vzťahu k tomuto zvyškovému dopytu bude firma 1 pôsobiť ako monopolista, maximalizujúci zisk, kde МRrd1 – МС1. Cena firmy 1 bude stanovená na P1 > P2 = MC, takže firma 1 dosiahne kladný ekonomický zisk, zatiaľ čo zisk firmy 2 zostane nulový, napriek jej veľkému podielu na trhu. Ryža. 4.2. Edgeworthov model V nasledujúcom období firma 2 zníži svoju cenu na úroveň nižšiu ako P1, cenu firmy 1 v prvom období, aby odlákala zákazníkov firmy 1. Keďže však výrobná kapacita firmy 2 je obmedzená, bude schopná uspokojiť len dvoch - tretiny dopytu na trhu. Počas tohto obdobia firma 2 predá dvakrát toľko ako firma 1 za takmer rovnakú cenu, čo spôsobí, že zisky firmy 1 sa zdvojnásobia. Po ďalšom období sa budú firmy postupne striedať v znižovaní cien, až kým jedna z firiem nenastaví cenu Pk na úroveň, pri ktorej sa jej zisk v dôsledku zvýšenia objemu predaja (interne, obmedzenia dané výrobnou kapacitou) nebude rovnať zisk pri najvyššej cene Pk = P1: 0,5(P1 - MC)K = (Pk - MC)K Z tohto pohľadu sa iná firma môže pokúsiť zvýšiť cenu na úroveň P1. V dôsledku toho sa začne nový cyklus dôsledného znižovania cien zo strany firiem. Statická rovnováha s jednou cenou sa teda nikdy nedosiahne; cenová hladina bude sústavne stúpať a klesať v intervale Pk< Р Pozrime sa na príklad. Predpokladajme, že dopyt na trhu je vyjadrený vzorcom: kde Qd je množstvo dopytu v tisícoch jednotiek; R - trhová cena. Nech na trhu pôsobia dve firmy, ktorých hraničné náklady sú konštantné, identické a rovné 10. Kapacita každej firmy je obmedzená na 45 tisíc jednotiek. (K1 = K2 = 45). Bertrandova rovnováha je dosiahnuteľná za týchto podmienok (q1 = q2 = 45; P = 10), ale nie je to Nashova rovnováha. Poďme to dokázať. Prvá firma nech si stanoví cenu P1 = 10. Jej objem ponuky sa bude rovnať q1 = K1 = 45. Potom môže druhá firma maximalizovať svoj zisk na základe zvyškového (po prvej firme) dopytu: Maximalizáciu zisku zabezpečuje cena P2 = 32,5 a objem predaja q2 = 22,5. Druhá firma dosahuje zisk π = 506,25 – to je minimálny zisk, ktorý môže mať druhá firma so zameraním na zvyškový dopyt. Stratégia „určovania cien na úrovni hraničných nákladov“ teda nie je Nashovou rovnováhou pre žiadnu firmu, keďže odklon od tejto stratégie firma zvyšuje svoje zisky. Celková ponuka na trhu za týchto podmienok bude: Qd = q2 + K1 = 67,5 Takže, ak je P1 dostatočne nízke, má zmysel, aby druhá firma maximalizovala zisk zo zvyškového dopytu. Situácia sa mení, ak je cena prvej firmy P1 dostatočne vysoká. Predpokladajme, že P1 = 40. Ak potom druhá firma stanoví cenu nižšiu ako je cena prvej firmy (napríklad P2 = 39), dostane celý dopyt trhu: QRD2(P2 = 39) = 61 >K2. V tomto prípade objem zvyškového dopytu po tovare druhej firmy prekročí jej maximálny výstup. V súlade s tým sa jeho objem predaja bude rovnať maximálnemu možnému výkonu. Zisk bude π2 = 1755 – čo je vyššie, ako keby sa firma zamerala na zvyškový dopyt. Vo všeobecnosti zisk druhej firmy (ak je cena prvej firmy dostatočne vysoká) bude: kde ε je nekonečne malá hodnota; AC2 sú priemerné náklady druhej firmy. Každá firma má dve možné stratégie: 1. Maximalizujte zisk zo zvyškového dopytu Qrdi = Qd – Kj. 2. Nastavte cenu na nižšiu úroveň, ako je cena konkurenta Pre uvažovaný príklad prvá stratégia prináša spoločnosti zisk πi = 506,25; druhý je πi = (Pj - ε - ACi)Ki. Nájdite minimálnu hodnotu P1, pri ktorej je výhodné pre druhú firmu znížiť cenu. Pri zanedbaní nekonečne malej hodnoty bude podmienkou preferencie cenovej konkurencie: (P1 - 10) 45 > 506,25. Odkiaľ pochádza P1 > 21,25? Cenová konkurencia teda generuje väčšie zisky iba vtedy, ak konkurent na trhu stanoví dostatočne vysokú cenu. Keďže cena spoločnosti je známa a cena konkurenta klesne pomerne nízko, rozsah možných cenových výkyvov na trhu bude určený ako Pi, Pj? , kde nižšiu hodnotu poskytuje minimálna cenová hladina, keď si podnik zvolí stratégiu znižovania cien, a hornú hodnotu predstavuje cenu, keď podnik zvolí stratégiu maximalizácie zisku pre zvyškový dopyt. Sila zohráva na trhu úlohu faktora, ktorý obmedzuje možnosti a stimuly cenovej konkurencie. V dôsledku toho výber sily zohráva úlohu predbežnej dohody medzi firmami o rozsahu cenovej konkurencie. Ukážme si to na príklade za predpokladu, že kapacita firiem je výrazne vyššia. Nech K1 = K2 = 80. Potom sa zodpovedajúci cenový interval bude rovnať P1, P2? . Čím vyššia je kapacita firiem, tým užší je rozsah možných cien a tým viac sa ceny účtované firmami na trhu približujú k priemerným nákladom. Nech K1 = K2 = 30. Potom, maximalizujúc zisk zo zvyškového dopytu, si spoločnosť zvolí objem predaja rovnajúci sa 30 a stanoví cenu rovnajúcu sa 40, pričom dostane zisk rovnajúci sa 900. Ďalej spoločnosť profituje z cenovej konkurencie len za podmienka (P1 - 10) 30 > 900, teda ak cena konkurenta presiahne 40. V tomto prípade získame jedinú trhovú cenu P1 = P2 = P* = 40, cenová vojna medzi firmami je vylúčená. Bertrandov paradox je vyriešený vďaka: · - trvanie interakcie medzi firmami na trhu a ich orientácia na dlhodobé ciele; · - produktová diferenciácia predajcov a vernosť značke; · - obmedzená kapacita podnikov. Tri menované charakteristiky slúžia ako najdôležitejšie podmienky obmedzujúce cenovú konkurenciu. A slúžia ako objekt strategickej voľby. Preto sa preukázalo opodstatnenie používania modelov (kde kvantita je strategickou premennou) ako nástroja na analýzu oligopolu. Firmy, ktoré chcú medzi sebou eliminovať cenové vojny, si zvolia výrobnú kapacitu rovnú rovnovážnej produkcii v inom modeli oligopolného správania - Cournotovom modeli. Cournot model Účelom modelu je ukázať, ako sa nastaví rovnovážny objem predaja na trhu, ak si firma zvolí množstvo v závislosti od toho, čo iná firma predáva na trhu. Firmy si vyberajú objem predaja súčasne – obe sa riadia „krátkozrakou“ politikou. Z tohto dôvodu vedie reakcia protistrany k tomu, že očakávaný výstup firmy od protistrany sa môže líšiť od skutočného výstupu. Rovnováha na trhu sa dosiahne vtedy, keď sa naplnia očakávania každej firmy týkajúce sa produkcie jej konkurenta. Nech firma 1 očakáva, že firma 2 vyrobí q2 množstvá tovaru. Potom sa firma 1 rozhodne vyrobiť q1 jednotiek produktu. Celkový predaj odvetvia bude Q = q1 + q2. Tento objem sa bude predávať za cenu P(Q) = P(q1 + q2) Firma 1 sa snaží maximalizovať zisky. Maximálny zisk sa dosiahne pri objeme produkcie firmy 1, keď sa jej hraničné náklady rovnajú hraničným príjmom: MC = MR, tj: Rovnakú podmienku maximalizácie zisku možno napísať pre firmu 2. Keďže podľa konvencie si každá firma vyberá svoj výstup na základe predpokladu výstupu druhej firmy, optimálny výstup firmy 1 bude závisieť od očakávanej produkcie firmy 2: q1 = f(q2exp) optimálny výstup firmy 2 bude závisieť od očakávaný výstup firmy 1: q1 = h(q2exp), kde f a h sú reakčné funkcie prvej a druhej firmy (qiexp je očakávaný výstup i-tej firmy j-tou firmou, i, j = 1,2; Ak očakávania firiem nie sú splnené, q1 ≠ q1exp q2 ≠ q2exp firmy upravia svoje predpoklady aj svoj vlastný výstup podľa skutočného výstupu inej firmy. V dôsledku toho sa mení agregátna ponuka odvetvia a trhová cena. Stabilná rovnováha na trhu sa vytvorí vtedy, keď sa očakávaná produkcia firiem rovná ich skutočným objemom produkcie a skutočný výstup je optimálny: Inými slovami, každá firma si zvolí optimálny objem produkcie, ktorý od nej očakáva druhá firma. Táto rovnováha sa nazýva Cournotova rovnováha. Nech je funkcia dopytu trhu lineárna a má tvar kde a je parameter dopytu; q1, q2 - objemy produkcie firiem 1 a 2. Hraničné náklady firiem sú rovnaké, konštantné a rovnajú sa MC. Potom bude mať podmienka maximalizácie zisku pre prvú a druhú firmu formu Funkcie odozvy pre každú firmu teda budú: Tieto rovnice popisujú všetky kombinácie q1 a q2, ktoré maximalizujú zisky pre každú firmu. Keďže firmy sú identické, v rovnováhe vyrobia rovnaké množstvo tovaru, tj. Celkový predaj odvetvia bude Ryža. 4.3. Cournot model Ak sú reakčné krivky znázornené graficky (obr. 4.3.), dosiahne sa Cournotova rovnováha v bode ich priesečníka. Tu sa očakávané objemy týchto dvoch firiem zhodujú s ich skutočnými hodnotami. Mechanizmus na dosiahnutie rovnováhy je nasledujúci. V bode A bude firma 1 vyrábať viac tovarov, ako firma 2 očakáva. V dôsledku toho bude firma 2 nútená v nasledujúcom období znížiť svoju produkciu. Zároveň firma 1, počítajúca s veľkým množstvom tovaru od firmy 2, zníži aj svoju produkciu. Keď sa tieto očakávania nenaplnia, firmy budú prispôsobovať úrovne produkcie, kým sa nedosiahne rovnovážny bod, kým sa ich očakávania nenaplnia. Zvážte Cournotovu rovnováhu pre n firiem. Predpokladajme, že na trhu pôsobí niekoľko firiem, z ktorých každá sleduje stratégiu, ktorá je v súlade s predpokladmi modelu. Inými slovami, každá firma na trhu si vyberá svoj optimálny výstup na základe svojich očakávaní vo vzťahu k výstupu iných firiem. Ak je počet firiem na trhu n, potom celková ponuka bude Q = q1 + q2 +…+ qn. Každá firma, maximalizujúc zisk, vyprodukuje taký objem, že: to je (4.17) Každá firma očakáva, že ostatní účastníci trhu udržia jej tržby nezmenené. Preto sa z jej pohľadu bude zmena objemu predaja na trhu zhodovať so zmenou jej vlastných tržieb, dQ = dqi. Vynásobme druhý člen na ľavej strane výrazom PQ/PQ. Keďže produkt predstavuje elasticitu dopytu na trhu Ed, podmienku maximalizácie zisku firmy možno zapísať ako: kde qi/Q je podiel produkcie danej firmy na celkovej produkcii odvetvia, qi/Q = Y. Potom trhová cena a Lernerov index monopolnej sily Tento vzorec ukazuje závislosť trhovej ceny a monopolnej sily firiem pôsobiacich na trhu od počtu firiem a ich trhového podielu. Ak Yi smeruje k nule (situácia voľnej súťaže), cena smeruje k úrovni hraničných nákladov: P(Q) = MC. Ak Yi = 1 (monopolný trh). Získame vzorec monopolnej ceny: P(Q) = MS/. Medzi týmito extrémnymi situáciami sa teda nachádzajú prechodné prípady. Cournotova rovnováha nám teda umožňuje prepojiť rôzne trhové štruktúry.
(4.8)
(4.9)
(4.10)
(4.11)
(4.12)
(4.13)
(4.17)
predstavuje elasticitu dopytu na trhu Ed, podmienku maximalizácie zisku firmy možno zapísať ako:
(4.18)
(4.19)
(4.20)
(4.21)
(4.26)
m je zisk firmy, ktorá dodržiava kartelovú dohodu (v podmienkach, keď kartel stanovuje monopolnú cenu), H je zisk firmy, ktorá dohodu poruší, N je výška trestu pre firmu, ktorá kartel porušila dohody (napríklad vo forme prudkého poklesu ceny a zisku v dôsledku nesúhlasu kartelu iných firiem).
(4.29)
(4.31)5.1. Klasifikácia stratégií nespolupracujúceho správania
Klasifikácia nespolupracujúcich stratégií
(4.9)
(4.10)
(4.18)
Načítava...
